在FCA的牌照中,我们常见的牌照是MatchedPrincipalBroker牌照(STP)、EEA牌照、和MM牌照(MM牌照主要是区分于MatchedPrincipalBroker)。
但是除了这些常见的牌照以外,还有IAR牌照和AR牌照。
一、按照保证金的要求。
在FCA的手册中,会把投资公司进行一个基础分类,主要是基于保证金的:50klicense、125klicense和730klicense,对应我们的外汇保证金行业则是投资顾问牌照;MatchedPrincipleLicense(STP)牌照和Marketmaker牌照。
50klicense就是那种不能够持有客户资金的那种。
125klicense则是可以持有客户资金,但是并不能交易自己账户,也就是STP账户。
730klicense则是可以持有客户资金,并且能够交易自己的账户,是我们理解的MM账户。
这个是按照FCA保证金的一个分类。
二、按查询状态
如果我们输入一个FCA的监管号,出现的状态主要有:EEAAuthorised、Authorised、Appointedrepresentative、Appointedrepresentative-introducer、Seefulldetails、在Authorised里面还有3种分类,也就是我们刚刚在上文提到的投资顾问、STP和MM的类型。
三、具体类型
(1)EEAAuthorised
EEA授权主要是由于整个欧盟经济体内的欧盟金融市场法规MiFlD,在MiFlD准则中有一条,允许受欧盟经济体内某个国家监管的经纪商,可以在整个欧盟经济区内提供投资服务,也就是说一家经纪商只要拥有欧盟其中一个国家的监管,那么这家公司就可以在整个欧盟进行活动,但是这家公司必须要满足所有EEA国家的最低标准。