在俄罗斯,负责外汇监管的唯一机构是俄罗斯央行(CentralBankofRussia)。俄罗斯央行于2015年10月开始正式实施外汇法案,开始对俄罗斯外汇行业进行监管,成为外汇行业的中央监管机构。也就是说在2015年以前,在俄罗斯从事外汇交易业务的金融公司,并不会收到政府的专项监管。2016年开始,如果没有俄罗斯央行的许可,就不能开展相关业务。
历史
过去几年,俄罗斯交易者认为外汇交易容易赚钱,由于没有相关的政府机构对这类业务进行监管,从而导致了相关的外汇业务也开始在这个时候盲目发展,市场环境非常恶劣,同样是欺诈横行。一些经纪商不仅提供的交易条件极差,而且不让交易者出金。在当时,一些俄罗斯外汇交易商声称拥有FFMS联邦金融市场服务局的金融许可证,但这不意味FFMS对其外汇交易业务有监管和审查。
利用监管漏洞,一些经纪商对客户实施欺诈,从而损害了立法机构对所有在俄罗斯开展业务的经纪商的看法。
2012年,新成立的经纪商数量迅速激增,俄罗斯财政部和俄罗斯央行对外汇经纪商开始持负面态度。其实,财政部的专家一直将外汇行业与博彩业联系起来。很显然,外汇行业的持续增长使他们感到困扰,他们的立法机构无力对外汇行业进行监管和控制。
据央行副行长SergeyShvetsov称,俄罗斯央行不会为外汇市场的增长和拓展及其在民众间的推广提供支持。外汇市场是个赌场,市场中的人抱着赌博心理,而不是资产投资理念。在没有金融监管的情况下使用这些产品会带来问题。
面对乱象丛生的零售外汇业,俄罗斯央行于2013年11月宣布将解散俄罗斯国内的唯一的金融监管机构Megaregulator机构,此前包括外汇在内的一切金融活动都在Megaregulator之下。
最终,因为经纪商长期肆无忌惮的行为,俄罗斯财政部和俄罗斯央行坚持要求立法机关制定新的法案。新法案使央行有权力控制外汇市场,在CRFIN的协助下,成为外汇行业唯一的常规监管机构。CRFIN是俄罗斯的非盈利机构,为自律性监管组织,其宗旨是促进和完善俄罗斯场外外汇(OTC)市场的透明度,保护参与者的利益。
2016年1月1日起,新版证券市场法案实施。按照该法案,俄罗斯所有注册经纪商都必须向自律组织CRFIN提出申请,取得央行牌照。这项新要求非常严格,只有规模最大的经纪商能够符合规定。2015年年底,FINAMForex成为首家获得俄罗斯央行监管拍照的外汇经纪公司。