外汇交易平台AxiTrader 监管靠谱吗？

更新时间：2021-05-08 12:19 | 阅读: 388次

澳大利亚零售外汇及差价合约交易商 AxiTrader 是由 AxiCorp Financial Services Pty Ltd 注册成立， AxiCorp后者受澳大利亚证卷与投资委员会（ASIC）（参考编号AFSL318232）和英国金融行为监管局（参考编号FCA 509746）监管，那么是否意味着 AxiTrader 真的那么安全呢？

一、牌照问题风波不断

回顾历史，发现 AxiTrader 及其运营主体 AxiCorp 牌照问题不断。

1、ASIC 暂停 AxiCorp 监管牌照

2020年1月2日，AxiCorp Financial Services Pty Ltd的监管许可牌照被澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）暂停，起因在于该公司不遵守澳洲金融服务法律法规。

随后，AxiCorp 就 ASIC 暂停该公司许可牌照的决定是否符合相关法律法规，向澳大利亚行政上诉法院提出申请，另外AxiCorp还提出保密请求。上诉法庭已同意 AxiCorp 有关审查和中止 ASIC 决定的诉求，但这并非最终的定论，最终结果有待审查。这表明在法院作出最终裁决前，AxiCorp 仍可以继续其业务。AxiCorp 有关此事保密之请求则被驳回。

2、因存在三项重大违规行为，FMA 暂停外汇交易商 AxiTrader 牌照

在2019年4月的时候，澳大利亚议会通过财政法修正案，赋予 ASIC 更多的干预权力。这也直接导致了澳洲零售外汇及差价合约行业出现了重大变化。

2019年8月，新西兰金融市场监管局（FMA）宣布，因该公司严重触犯了“2013年金融市场行为法”，已暂停零售外汇及差价合约交易商 AxiTrader 的衍生品发行人的许可牌照。

新西兰FMA在其公告中具体指了三项违规行为：

· 在没有合规产品披露声明或披露登记许可的情况下，向新西兰的零售客户提供服务；

· 没有提交经审计的财务报表；

· 未能在最后期限后4个月内与持牌审计师就相关问题获得保证。

FMA表示，AxiTrader在任命其首席财务官后，没有在可行的情况下按规定通知FMA（更换高级主管或其他主要员工而不告知，违反了相关许可条款）。

二、监管趋严，撤离大陆

早在2020年4月11日，ASIC 针对持牌外汇及差价合约交易商发出公告：所有交易商向包括中国在内的部分国家和地区提供金融交易服务，因为这些服务或将违反当地的法律法规。同时要求持牌交易商在处理完毕后提交报告，否则面临司法行动处理。

于是乎一场大规模“撤离”开始了，包含 IC、OANDA 等在内的交易商纷纷撤离中国大陆，AxiTrader 也发邮件告知客户：鉴于ASIC的监管要求，公司决定将澳大利亚本土之外的客户迁移至圣文森特和格林纳丁斯监管的离岸子公司运营的平台上。

三、投资者如何抉择

目前来看，虽然 AxiCrop 有着强监管，但它依然经历着牌照风波，而 AxiTrader 则处于离岸监管状态。AxiTrader 在其官网上声称保证所有的客户资金都百分百与其资产相分离，并由澳大利亚AA级顶级银行所托管，并以此确保客户资金受到保护。但对投资者来说，是否选择AxiTrader仍需要多了解才行。

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