华龙期货处罚2018是怎么回事华龙期货违规具体内容

小棋童

更新时间：2018-11-08 11:40 | 阅读: 726次

华龙期货作为一家身处新三板，冲刺IPO的上市券商，其被证监局处罚的通知也备受投资者关注。那么此次华龙期货处罚2018的事件是因为什么呢，又会造成哪些影响？

华龙期货处罚2018事件回顾：

9月29日消息，新三板挂牌企业华龙期货（834303）全员营销，违反《期货公司监督管理办法》第四十六条规定，被甘肃证监局处罚。
甘肃证监局称，现场检查发现华龙期货酒泉营业部存在全员营销行为，此举违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第八十七条的规定。
甘肃证监局决定对华龙期货采取责令改正监督管理措施。请华龙期货强化风险防控意识，完善业务制度流程，加强合规风控管理，于2018年11月底前完成整改，并将整改报告报送甘肃证监局。
华龙期货表示，公司高度重视此次收到行政监管措施决定书事项，第一时间展开自查自纠工作，严格按照甘肃监管局要求，进一步加强内部控制，完善业务制度流程，强化内部合规风控管理，提高全员合规意识和风险防控意识。
上述监管措施不会对华龙期货股份有限公司的正常经营活动产生影响，公司目前经营工作一切正常。

华龙期货违规是什么情况？

其实早在2017年，中期会就对华龙期货进行了“公开谴责”的纪律惩戒。
华龙期货位于新三板创新层。根据全国股转公司2017年12月22日发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》中“维持标准”部分规定，进入创新层的挂牌公司最近12个月不得存在的情形包括：挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员信息披露违规。
与此同时，在公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。
中国期货业协会6月4日发布公告称，经查，华龙期货股份有限公司多名非交易岗员工个人办公电脑存在期货交易记录，反映出公司在从业人员从事期货交易管控方面存在漏洞。对此，中期协给予华龙期货股份有限公司“公开谴责”的纪律惩戒。
从两次违规处罚的事件中不难看出，华龙期货虽然作为一家新三板挂牌上市公司，不过其业务水平还存在着诸多漏洞。当然经历此事件之后，相信华龙期货也会更加严格的采取相关措施完善经营活动的各项制度。

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