交易商315 第三期：美国最大零售外汇经纪商也被罚款？！

 

双十一刚刚过去不久，大家的假期过得怎么样呢？在大家放假期间，我为大家整理了最近两周发布的最新违规平台信息，其中不乏一些耳熟能详的大公司。再次提醒大家一定擦亮眼睛，谨防上当，下面我们一起看看都有哪些公司吧！

 

一. 英国金融行为监管局（FCA）揭露的平台

1. 未经注册，违规交易

 

 

以上均为英国金融行为监管局（FCA）披露的违规平台名单，请大家认准这些公司的名称，不要与之交易。

2. 未经授权，冒用牌照

 

以上公司均由英国金融行为监管局认证为冒牌公司，他们套用了别家公司的牌照甚至网站，当遇到这些平台时，大家要仔细对照上面的信息，不要与正规平台的混淆哦！

 

二. 由新西兰金融市场管理局（FMA）揭露的平台

未经注册，违规交易

 

新西兰金融市场管理局(FMA)日前建议提醒公众，在与一家名为Investam HK的实体打交道时要谨慎。该实体未在新西兰金融服务提供商注册处(FSPR)注册，也不是在新西兰注册的公司。FMA怀疑其存在欺诈嫌疑，请投资者注意警惕这个平台。

 

三. 由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）揭露的平台

违反规定，惨遭罚款

 

Australia and New Zealand Banking Group 有限公司 (ANZ)，是有许可证的公司，其许可证是由澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发的。但是近日，因为该公司违反了规则，而被澳大利亚联邦法院判定罚款1000万澳元。

据悉，该公司雇佣的律师曾明确向Australia and New Zealand Banking Group 有限公司指出过，如果在以相同客户名持有的两个帐户之间进行定期付款（同名费），则银行无权向客户收取交易费。尽管如此，该公司还是非法向客户索取了同名费。

因此，Australia and New Zealand Banking Group 有限公司违反了《澳大利亚证券和投资委员会法》（ASIC Act）。法院下令该银行支付1000万澳元的罚款。

澳新银行此举影响了约6900名客户。ANZ向这些客户非法收取了310万澳元。 该银行已向其中一些受影响的客户支付了250万澳元的补偿。

 

四. 由美国商品期货交易委员会（CFTC）揭露的平台

违规操作，惨遭罚款

 

以上几家公司均获得了CFTC的许可证，但是由于他们违反了CFTC的规定，而惨遭惩罚。

Gain Capital Group，美国最大的零售外汇经纪商，被责令支付30万美元的民事罚款，以了结CFTC的指控。由于Gain Capital Group的失误，该账户损失了70万美元。

该客户是由伊利诺伊州的经纪商Mark Miller及其公司Foremost Trading介绍给Gain Capital Group的。Foremost Trading是Gain Capital Group的独立介绍经纪商，而Miller是Foremost Trading最大的股东，他在2014年2月1日至2016年8月31日之间进行了一系列未经授权的交易。

CFTC指称Miller是通过Foremost Trading介绍给Gain Capital的客户帐户进行这些交易的。监管机构称，Miller在给Gain Capital的报告中动了手脚，伪造了一部分信息，并挪用了客户资金，这使该帐户损失了至少70万美元。

Gain Capital也因此被指控未能监督Miller，导致他的欺诈行为持续了这么多年。据CFTC，如果Gain Capital的雇员对Miller的工作进行了认真的审查，骗局早就被识破了。

同时，美国商品期货交易委员会正与多尼诺(Thomas Donino)及其所在的公司FNY Partners Fund LP进行和解。此前，多尼诺被控操纵竞价或要约，目的是在执行前取消竞价或要约。

CFTC对多尼诺处以13.5万美元的民事罚款，并暂停其交易3个月。

监管机构认为，FNY Partners Fund LP对多尼诺的欺骗行为负有责任，因此CFTC对该公司处以45万美元的罚款。

Volantis Escrow Platform LLC和Morgan Stanley Capital Services LLC，这两家公司同样因为一些违规操作，而受到了制裁。

 

五. 由塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)揭露的平台

违规操作，惨遭罚款

 

塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布对FXGM的总公司Depaho 有限公司处以270,00欧元的罚款。塞浦路斯监管机构宣称，这家公司违反了投资法规。

CySEC调查之后发现，该公司的违规行为发生在2018年1月至2019年7月之间。

关于Royal Forex 有限公司，2015就拿到了塞浦路斯证券交易委员会颁发的许可证，但是因为违规操作，上周二该公司已向塞浦路斯证券交易委员会上交了27万欧元的罚款。

 

六. 由法国金融市场管理局（AMF）揭露的平台

未经授权，违规交易

 

该机构发现，这些实体在未经授权的情况下有意与投资者进行交易，存在欺诈嫌疑。这些机构的详细信息如上，请大家小心。

 

以上就是最近违规平台的汇总啦，如果大家对哪个违规平台感兴趣的话，欢迎在评论区讨论哦！