盈透证券遭罚款53万美元； ICM 退出零售业

01  实体未能识别可疑交易，盈透证券遭ASIC罚款53.8万美元！

9月20日，盈透证券（Interactive Brokers）的澳洲本地分公司Interactive Brokers Australia Pty Ltd被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）处以832,500澳元（约合538,000美元）的罚款。罚款原因是：盈透证券未能识别和有效应对其一名客户进行的可疑交易活动。 

此外，今年早些时候ASIC对盈透证券澳大利亚分公司发布了两项停止令，暂时禁止其向散户投资者发行股票收益提升计划 (SYEP) 衍生品。据了解，这两项禁令是在ASIC发现SYEP衍生品的目标市场确定文件（TMD）和盈透证券的产品披露声明（PDS）之间存在缺陷后发出的。

02 CFTC注册交易商2023年7月货币资金回升

根据美国商品期货交易委员会（CFTC）的最新月度报告，2023 年 7 月零售货币存款与上月相比增长了 1.42%。

报告中涵盖了注册零售货币交易商（RFED）和自营交易商处，包括嘉盛（Gain Capital Group LLC） 、IG US LLC、盈透（Interactive Brokers LLC）、安达（OANDA Corporation）、CHARLES SCHWAB Futures & Forex LLC 和 Trading.com Markets 。

2023 年 7 月，六家注册交易商持有的货币资金总额约为 5.185 亿美元，与 2023 年 6 月报告的 5.11 亿美元相比增长了 1.42%。值得注意的是，如果不包括 Trading.com Markets，其余五家老牌交易商的零售货币存款总额为 5.17 亿美元。

03 盛宝银行2023年上半年数据出炉

​总部位于哥本哈根的在线交易和投资专家盛宝银行（Saxo Bank）发布了其2023年上半年的财务数据。数据显示，盛宝银行这六个月的总收入达22.42亿丹麦克朗，相比2022年上半年的21.45亿丹麦克朗同比增长4.5%。

2023年上半年营业收入达5.2亿丹麦克朗，相比去年同期的3.88亿丹麦克朗同比增长34.0%。

受2023年上半年790亿丹麦克朗的现金和证券净融资的积极影响，该行实现了100万终端客户和7210亿大麦克朗客户资产的历史性里程碑。

04 FCA将BAER-GROUP.INFO等三家平台列入黑名单

英国金融行为监管局（FCA）近日提醒BAER-GROUP.INFO、Beat the Creditors Ltd、SDSTARFX三家平台可能在未经FCA授权的情况下在英国提供金融服务或产品，投资者应该谨慎与其打交道。详细信息如下：

未经授权公司：BAER-GROUP.INFO，Beat the Creditors Ltd，SDSTARFX

FCA提醒投资者审慎对待被列入黑名单的公司的各项金融业务，并建议投资者仅与已获FCA授权的金融公司打交道。

05  信息披露失职！掉期交易商StoneX遭CFTC罚款65万美元

美国商品期货委员会周三（9月20日）宣布对注册掉期交易商StoneX Markets LLC（StoneX）发出起诉和解令，原因是该公司未能披露数千项交易前中期市场标记（PTMMM），违反了CFTC适用于掉期交易商的《商业行为准则》。该命令要求StoneX支付65万美元的民事罚款，完成补救措施并向执法部门提交合规报告。

CFTC调查发现，对2016年至2022年间发生的大量交易，StoneX未能实施适当程序来确保其PTMMM准确，未能就PTMMM披露要求对其相关人员进行充分培训和监督，且未能及时向交易对手提供PTMMM。StoneX承认了上述调查结果。

06  SEC警告名单更新，新增29家未注册招揽实体

美国证券交易委员会（SEC）上周五发布了未注册招揽实体名单的最新更新。这些未注册实体包括29家招揽机构（例如247Bitxconnect，44TradeOption， Alliance-Profit）、3家克隆公司和1家虚假监管机构Liquidation Assets Protections Board，它们利用误导性信息来招揽投资者，特别是非美国投资者。

SEC表示，该名单还标记了那些冒充注册证券公司和冒充政府机构或附属机构的虚假监管机构。列入PAUSE名单并非意味着SEC发现了这些公司存在违反《美国联邦证券法》的行为，也不代表SEC对其发行的任何证券做出任何评判。

07 意大利CONSOB再封禁5个非法金融网站，总数达935个！

​意大利金融监督机构CONSOB今天又将5个未经授权提供金融服务的网站纳入黑名单。截至目前，被封禁的非法网站总数达到935个。

被CONSOB列入黑名单的5个网站具体如下：
Ether Arena Ltd，ImpresaMarkets，Fx-vita，Keysreim，Bitbinx.ltd。

该监管机构解释道，由于技术原因，封锁这些网站可能需要几天时间。

08 ICM Capital英国艾森2022年亏损100万英镑，退出零售业

据悉，FCA许可的外汇和差价合约交易商 ICM Capital Ltd 在2022年又遭遇亏损，因为该公司（ICM.com经纪品牌的英国子公司）决定退出零售活动并专注于专业业务客户。

截至2022年底，ICM Capital 持有的客户资金降至 530,791 英镑，低于2021年的427万英镑和上一年的609万英镑，因为该公司停止与零售客户开展业务，如上所述。