多家平台涉嫌欺诈，涉案金额上亿

就在上周，多家平台涉嫌欺诈，涉案金额上亿。其中包括美国SEC对4个平台、5名负责人提起欺诈诉讼、香港SFC对瑞丰证券处以520万美元罚款、美国SEC对CodeSmart涉嫌欺诈做出最后判决，具体新闻如下：

美国SEC对4个平台、5名负责人提起欺诈诉讼

上周，美国证券交易委员会（SEC）宣布，对Raymond J.Pirrello，Jr.、Marcelo Follano、Robert Cassino、Anthony DiTucci、Joseph Rivera，及其位于新泽西州或纽约州的公司Prior 2 IPO股份有限公司、Late Stage Asset Management，LLC、Pre-IPO Marketing股份有限公司和JL Rivera Enterprises有限公司提起指控，原因是他们在首次公开招股（IPO）前欺诈投资者。

根据美国证券交易委员会（SEC）的投诉，被告租借了一个未注册的销售代理网站，从全球4000多名投资者手里筹集了至少5.28亿美元资金。在公开目前招股（IPO）前被告虚假地告诉投资者，公司上市前期没有预付费用。然而，根据投资者披露，所有投资者都被收取了预付费用，其中一些高达150%，被告及其未注册的销售代理网站从中获利8800多万美元。

另外，被告还向投资者和员工隐瞒了Raymond J.Pirrello，Jr的身份。早在2019年8月，Raymond J.Pirrello，Jr.因违反监管规定被美国证券交易委员会（SEC）禁止在金融领域开展业务。

美国证券交易委员会（SEC）向纽约东区法院提交的诉状指控这5人及4家外汇平台违反了反欺诈、证券和经纪交易商注册以及联邦证券法的其他规定。美国证券交易委员（SEC）会对被告平台和人寻求永久禁令，并将违法收取的投资者资金连同判决前利息一起退还，及对所有被告进行民事处罚。

香港SFC对瑞丰证券处以520万美元罚款

最近，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责瑞丰证券有限公司（RSL）在基金管理活动和开户程序方面有失职行为，并对其处以520万港元罚款。

此前在2019年7月1日至2020年12月10日期间，港证券及期货事务监察委员会（SFC）对瑞丰证券有限公司（RSL）在担任开曼群岛注册基金的投资经理进行了调查。调查发现，截至2020年5月，瑞丰证券有限公司（RSL）在自己的分析中发现各种不利因素后，仍将该基金中的9450万美元，其净资产价值约90%投资于与内地房地产开发商相关的金融产品上。

此外，也没有充分对外披露有关该基金的重大信息。

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）因瑞丰证券有限公司（RSL）的负责人方志未能履行其基金管理活动的职责，将其执业牌照从2023年12月1日至2024年9月30日暂停10个月。

具体来说，就是瑞丰证券有限公司（RSL）未能采取足够的风险管理措施，以确保基金不会面临过度风险和为基金投资某些固定收益产品的决定是合理的，以及未能考虑所有相关因素情况下符合基金的最佳利益。瑞丰证券有限公司（RSL）也未能充分披露有关基金投资持股的信息，而这是基金投资者对其投资基金做出知情判断所必需的。不仅如此，瑞丰证券有限公司（RSL）未能识别、预防、管理和最大限度地减少其承销活动产生的利益冲突，并向基金投资者披露冲突；和确保代表基金在认购协议中向票据发行人作出的陈述的准确性。

此外，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）调查还发现，瑞丰证券有限公司（RSL）未能采用可接受的开户程序来验证从2018年11月26日至2020年7月31日期间使用瑞丰证券移动APP用户的真实身份。

因此香港证券及期货事务监察委员会（SFC）认为，瑞丰证券有限公司（RSL）在基金管理方面的失误可归归结于方志未能履行其作为瑞丰证券有限公司（RSL）负责人和高级管理层成员的职责。

在决定制裁时，香港证券及期货事务监察委员会（SFC）考虑了所有相关情况，包括瑞丰证券有限公司（RSL）的补救行动、瑞丰证券有限公司（RSL）和负责人方志是否配合与证监会合作解决问题、以及瑞丰证券有限公司（RSL）在其他地方是否出现违纪情况等。

美国SEC对CodeSmart涉嫌欺诈做出最后判决

上周，美国纽约东区法院对Marc Wexler做出最终判决，禁止他违反联邦证券法的某些条款。

根据美国证券交易委员会（SEC）的起诉书，从2013年开始，Marc Wexler参与了一项操纵CodeSmart Holdings, Inc.（CodeSmart）证券价格的计划，与其他两位经纪人进行人为抬高股价，Marc Wexler从这一计划中获利超过200万美元。

SEC指控Marc Wexler违反了《证券法》。

在2022年12月22日，美国纽约东区法院同意对Marc Wexler作出部分判决，而Marc Wexler本人对判决并无异议；2023年12月4日，美国纽约东区法院对Marc Wexler作出终审判决，Marc Wexler同意永久禁止违反指控条款。此外，Marc Wexler还同意交出2,218,599美元的不义之财及其判决前利息。

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