CySEC概述2024年监管重点
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）概述了其 2024 年的监管重点。
2024 年的监管议程仍然围绕以下关键重点：
加强对高风险和中高风险公司的监管，尤其关注跨境活动，以防止因分销差价合约等复杂金融产品而给消费者带来损害。
在公司管理机构和关键职能负责人中推广合规导向文化，旨在促进公司可持续的合规行为。
积极主动地及时有效地处理和管理任何潜在的不利事件，以最大限度地减少其影响。
2024年，CySEC的主要关注领域包括确保遵守职业行为规则，涵盖针对（潜在）客户的信息，包括营销沟通、客户入职流程（包括分类、适当性和目标市场评估）、人员薪酬、利益冲突、产品监控、与提供、分销和销售差价合约有关的国家干预措施，以及跨境提供服务。
监管机构还将仔细评估可能对投资者和市场产生负面影响的做法，例如：以零股形式提供服务、告知投资者成本和费用、通过关联公司和影响者进行沟通、实施可持续性要求、应用交易前控制以及使用复制交易。
CySEC 还将评估 CIF 业务模式的弹性，重点关注其资本充足率监控安排（支柱 I 和 II）。它将审查其报告要求的遵守情况和相关信息的披露情况（支柱 III）。
另一个优先事项是，在出现财务困境早期迹象的情况下，CIF 应制定和实施措施，以确保其可持续性。
监管机构还将评估CIF治理框架的充分性，重点关注识别、监控和管理其所面临或可能面临的风险的有效程序，以及薪酬政策。
委员会将评估应对ICT领域风险的措施的实施情况以及实施DORA的准备情况。
此外，监管机构将审查MiCA实施的准备工作。
对上述内容的评估将采用基于风险的监管方式，运用多种监管工具进行，包括但不限于日常监控、现场检查、非现场/桌面审查、专题审查、监管会议或其他必要行动。
2024 年的监管议程仍然围绕以下关键重点：
加强对高风险和中高风险公司的监管，尤其关注跨境活动，以防止因分销差价合约等复杂金融产品而给消费者带来损害。
在公司管理机构和关键职能负责人中推广合规导向文化，旨在促进公司可持续的合规行为。
积极主动地及时有效地处理和管理任何潜在的不利事件，以最大限度地减少其影响。
2024年，CySEC的主要关注领域包括确保遵守职业行为规则，涵盖针对（潜在）客户的信息，包括营销沟通、客户入职流程（包括分类、适当性和目标市场评估）、人员薪酬、利益冲突、产品监控、与提供、分销和销售差价合约有关的国家干预措施，以及跨境提供服务。
监管机构还将仔细评估可能对投资者和市场产生负面影响的做法，例如：以零股形式提供服务、告知投资者成本和费用、通过关联公司和影响者进行沟通、实施可持续性要求、应用交易前控制以及使用复制交易。
CySEC 还将评估 CIF 业务模式的弹性，重点关注其资本充足率监控安排（支柱 I 和 II）。它将审查其报告要求的遵守情况和相关信息的披露情况（支柱 III）。
另一个优先事项是，在出现财务困境早期迹象的情况下，CIF 应制定和实施措施，以确保其可持续性。
监管机构还将评估CIF治理框架的充分性，重点关注识别、监控和管理其所面临或可能面临的风险的有效程序，以及薪酬政策。
委员会将评估应对ICT领域风险的措施的实施情况以及实施DORA的准备情况。
此外，监管机构将审查MiCA实施的准备工作。
对上述内容的评估将采用基于风险的监管方式，运用多种监管工具进行，包括但不限于日常监控、现场检查、非现场/桌面审查、专题审查、监管会议或其他必要行动。
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