CVC Capital 出售 OANDA；LCG 恢复营业

01 ESMA：塞浦路斯为零售客户提供跨境投资服务的公司占比 20%

欧洲证券和市场管理局 (ESMA) 与国家主管当局 (NCA) 今天发布了对2023 年跨境投资服务提供情况的分析结果。

CySEC 报告称，2023 年公司数量比 2022 年减少了 11 家（78 家 vs 89 家），而 CSSF 报告称，2023 年公司数量比 2022 年减少了 3 家（59 家 vs 62 家）。德国位居第三，2023 年公司数量比 2022 年增加了6家（55 家 vs 49 家）。

从年度变化来看，塞浦路斯、列支敦士登和法国报告的公司数量在 2022 年至 2023 年期间下降幅度最大（两个报告年度内分别减少11家、11家和9家公司）。

跨境活动频繁的国家也收到较多投诉。2023 年，总部位于德国 (35%) 和塞浦路斯 (24%) 的公司收到的跨境投资服务投诉最多。

02 CVC Capital 出售 OANDA

据英国新闻媒体 Sky News 报道，私募股权公司 CVC Capital 正在积极收购零售外汇和差价合约交易商 OANDA。CVC 于 2018 年收购了 OANDA，据报道价值 1.75 亿美元。

Sky News 称，CVC 已聘请投资银行野村证券和桑坦德银行监督此次出售。野村证券和桑坦德银行显然正在积极向潜在收购者推销 OANDA。

OANDA 被挂牌出售，使得外汇和差价合约业务的并购市场变得更加拥挤。

03 BUX 将 FCA 持牌实体转让给阿联酋 CFD 交易商 APM Capital

总部位于阿姆斯特丹的新交易商BUX已开始剥离其非核心部门，此前该公司在今年早些时候将其主要的 BUX BV 荷兰牌照业务出售给荷兰银行集团 ABN Amro。

BUX 今早宣布，已将其获得 FCA 许可的英国业务 BUX Financial Services Limited（BUX UK，前身为 Ayondo Markets Limited）出售给 Asseta Holding，后者是 APM Capital 的母公司，APM Capital 是一家总部位于阿布扎比的在线 CFD 交易商，主要服务于中东和北非地区的客户。

04 Darwinex 将停止向西班牙新零售客户提供差价合约

西班牙国家证券市场委员会 (CNMV) 于 2023 年 7 月发布了一项决议，对差价合约采取干预措施。由于 Darwinex 的大部分业务基于差价合约和外汇，并且 Darwinex 无法阻止其品牌和分销到达没有这些工具知识或经验的西班牙零售客户，因此它被迫停止提供这两种工具。

这意味着 Darwinex 将自 2024 年 7 月 31 日起停止向西班牙新零售客户和/或西班牙居民（包括交易者和投资者）提供差价合约。

值得注意的是，如果您符合以下任何条件，此措施不会对您产生影响：

您目前在 Darwinex 拥有一个真实的 CFD 账户，可以作为交易者或 DARWINs 的投资者。

您已于2024年7月31日之前完成真实的开户流程。

您被归类为 Darwinex 的专业客户。

05 LCG 恢复营业，FCA 牌照限制取消

在 LCG的母公司瑞士 FlowBank 被迫破产后，该公司的运营也暂停了，同时其 FCA 许可证也受到了一些限制。

据我们了解，在 FlowBank 进入破产管理程序的当天（即 6 月 13 日），LCG 的经理 Dave Worsfold 和 Matt Basi（他们对 FlowBank 发生的事情感到意外）与 FCA 进行了交谈，FCA 要求 LCG 提供证据，说明其在母公司发生事件的情况下的偿付能力状况。LCG 本身要求对其执照进行临时限制，同时该公司聘请了第三方专家来确认其状况。

这项工作现已完成，并且 FCA 认为 LCG 是一家独立、有偿付能力的企业，LCG 管理层要求在 7 月 8 日取消所有限制，FCA 批准了这一要求。因此，LCG 恢复了正常业务，并采用了公司新的引荐交易商业务模式。

06 交易报告不合规！芝商所集团对花旗集团开出13万美元罚单

芝商所集团（CME Group）宣布对花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets, Inc.）处以13万美元罚款，原因是其在大宗交易报告和持仓变动数据方面违反了相关规定。此次罚款属于其和解协议的一部分，花旗集团既未承认也未否认相关违规行为。

违规行为发生在2023年3月13日至2023年4月27日，由于花旗集团的后台会计平台在交易量异常高的情况下达到了交易合同的上限。

07 澳洲ASIC向两名涉嫌违规和不当行为的XTrade董事实施禁令

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日（7月18日）宣布，已对XTrade.AU Pty Ltd（XTrade）前董事兼负责人Shay Zakhaim和Anthony Anderson实施禁令，分别禁止其在未来三年和五年内从事金融服务业务活动。

此前ASIC于2024年4月26日决定取消XTrade的澳大利亚金融服务（AFS）许可证，原因是公司在2018年6月至2022年9月期间持续违反金融服务法律和不当行为。