SEC 指控 Pacific Financial 违反营销规则
美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对位于华盛顿州贝尔维尤的注册投资顾问太平洋金融集团 (The Pacific Financial Group, Inc.) 违反营销规则的指控已达成和解。
指控涉及太平洋金融在其公共网站上宣传假设业绩，但未采用和实施营销规则要求的政策和程序。
根据 2022 年 11 月 4 日生效的营销规则修正案，注册投资顾问不得在其广告中包含任何假设业绩，除非他们已采用和实施合理设计的政策和程序，以确保假设业绩与广告目标受众的可能财务状况和投资目标相关。
SEC 的命令发现，从 2022 年 11 月 4 日至 2023 年 12 月 15 日的 13 个多月时间里，太平洋金融在其公共网站上宣传了一份季度业绩报告，该报告提供了其向客户提供的 23 个投资组合的假设业绩。
然而，太平洋金融的政策和程序未能明确说明如何识别其广告的目标受众，或确保假设业绩与目标受众的可能财务状况和投资目标相关。
SEC 的命令认定太平洋金融故意违反《顾问法》第 206(4) 条和第 206(4)-1(d) 条规则。
太平洋金融既不承认也不否认命令的调查结果，同意停止令、谴责、遵守承诺，在没有必要的政策和程序的情况下不宣传假设业绩，并处以 430,000 美元的民事罚款。
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