SEC 指控 First Horizon 违反 Reg BI 条例
美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商 First Horizon Advisors, Inc. 提出指控，指控其未能维持和执行合理设计以符合最佳利益监管（Reg BI）的政策和程序。
这些指控与 First Horizon 对一种名为结构化票据的衍生证券的建议有关。
First Horizon 同意支付 325,000 美元的民事罚款以解决 SEC 的指控。
SEC 的命令发现 First Horizon 在多方面未能遵守其 Reg BI 政策和程序。
例如，2021 年，First Horizon 将 5,000 多个客户经纪账户从与其合并的经纪商的账户迁移到其系统。由于两个系统不兼容，First Horizon 缺乏准确的客户信息，无法审查结构化票据建议是否符合 First Horizon 的 Reg BI 政策和程序。
此外，从合并经纪交易商加入 First Horizon 的注册代表无法访问 First Horizon 的异常报告站点来审查标记为不合规的结构化票据交易，而这违反了 First Horizon 的 Reg BI 政策和程序。
SEC 的命令还发现，2023 年，该公司在没有提供 Reg BI 政策和程序所要求的所有文件的情况下批准了结构化票据建议。
SEC 的命令认定 First Horizon 违反了 Reg BI 的合规义务。First Horizon 既不承认也不否认 SEC 的调查结果，而是同意接受停止令、谴责和上述民事处罚。
Disclaimer: The content above represents only the views of the author or guest. It does not represent any views or positions of FOLLOWME and does not mean that FOLLOWME agrees with its statement or description, nor does it constitute any investment advice. For all actions taken by visitors based on information provided by the FOLLOWME community, the community does not assume any form of liability unless otherwise expressly promised in writing.
FOLLOWME Trading Community Website: https://www.followme.com
Hot
-THE END-