作为澳大利亚金融市场基础设施 (FMI) 法律改革的一部分，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 获得了扩大的监管权力，旨在增强澳大利亚金融体系的稳定性和效率。

ASIC 在澳大利亚金融市场获得更大权力

2024 年财政法修正案于 9 月 17 日获得御准，其中引入了一系列新措施，旨在加强对促进澳大利亚资本市场交易的关键实体的监督。这些实体包括金融市场运营商、基准管理者、清算和结算机构以及衍生品交易存储库。

ASIC 专员 Simone Constant

ASIC 委员 Simone Constant 评论道：“新法律确保我们拥有适用于关键金融市场基础设施的监管制度。这些增强的权力有助于 ASIC 确保澳大利亚金融系统得到有弹性、高效和稳定的金融市场基础设施的支持。”

该法案的主要条款包括：

• 引入危机管理和解决机制
• 增强 ASIC 和澳大利亚储备银行 (RBA) 的许可、监管和执法权力
• 简化部长、ASIC 和澳大利亚储备银行 (RBA) 之间的角色和职责

该法案还明确了澳大利亚对海外市场和清算结算设施的许可制度的范围，同时授权制定规则，促进持牌清算结算设施公平有效地提供服务。

康斯坦特补充道：“我们正在审查金融市场基础设施的监管方法，以确保我们能够最有效、最高效地利用扩大后的权力。我们将与澳大利亚央行和行业密切合作，制定并提供信息和指导，以便在这项多年改革计划中运用我们的新权力。”

此次改革源自金融监管委员会于 2020 年 7 月提出的建议，旨在解决之前政府报告和国际评估中发现的监管漏洞。ASIC 已宣布计划更新其监管指南，以协助行业遵守增强后的框架，这表明新制度生效后将出现一段调整期。

上个月，ASIC 启动了一项新的数字门户试点计划，旨在方便企业申请澳大利亚金融服务（AFS）许可证。

对外汇/差价合约经纪商的影响

虽然新的 FMI 法律主要侧重于更广泛的市场结构，但它们可能会间接影响在澳大利亚运营的外汇/差价合约经纪商。ASIC 和澳大利亚储备银行被赋予的增强监管权力可能会导致整个金融服务行业（包括交易外汇和差价合约产品的场外衍生品市场）受到更严格的审查。

外汇/差价合约经纪商应该意识到，ASIC 加强的监管和执法能力可能会导致对其运营进行更严格的监督，特别是在与市场诚信和消费者保护相关的领域。

虽然新的危机管理和解决机制主要针对关键的市场基础设施，但它为更强的干预权力开创了先例，未来可能会扩展到金融服务的其他领域。

明确海外实体的许可制度也可能影响拥有国际业务或考虑进入澳大利亚市场的外汇/差价合约经纪商。这些公司可能需要根据更新后的监管框架重新评估其业务，以确保满足向澳大利亚客户提供服务的任何新要求。

最近，澳大利亚监管机构表示担心，一些差价合约衍生品发行商可能向持有对立多头和空头合约的零售客户提供“保证金折扣”，违反了 ASIC 的法律。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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