FINRA 对 IMC Financial Markets 处以 120 万美元罚款

IMC Financial Markets 已同意支付 120 万美元的罚款，作为与金融业监管局 (FINRA) 达成和解协议的一部分。

从 2020 年 6 月 22 日开始履行合并审计跟踪 (CAT) 报告义务到 2023 年 6 月 30 日，IMC 未能及时准确地向 CAT 中央存储库报告数百亿股票和期权订单事件的数据，违反了 FINRA 规则 6830、6893 和 2010。

作为行业大型成员，IMC 被要求于 2020 年 6 月 22 日开始向 CAT 中央存储库报告其订单事件数据。IMC 开发了向 CAT 报告数据的软件。然而，从其 CAT 报告义务开始到 2023 年 6 月 30 日，IMC 向 CAT 报告了约 218 亿个不准确的股票和期权订单事件，涵盖 35 种独特的错误类型。

该公司报告不准确是由于软件编码和系统问题造成的，这些问题持续了几周到近两年的时间。

例如，整合营销传播 (IMC)：

• 报告称，在 2020 年 6 月 22 日至 2021 年 4 月 23 日期间，有 75 亿个事件的即时或取消订单的有效时间代码为“GTX”，错误地将“IOC”写成了“有效至交叉”。
• 报告称，2020 年 10 月 22 日至 2023 年 6 月 13 日期间，在规定的毫秒内发生了超过 6.8 亿个股票订单事件。
• 报告了 2022 年 7 月 1 日至 2022 年 8 月 31 日期间出现链接错误3的 19 亿个事件。

此外，从 2020 年 6 月 22 日至 2023 年 1 月 21 日，IMC 未能及时向 CAT 中央存储库报告 69 亿份股票和期权订单事件。这些延迟报告是由于该公司与各个交易所和其他经纪交易商的连接存在技术问题造成的。

到 2023 年 6 月，在更新其报告系统后，IMC 解决了导致上述 CAT 报告违规的问题。

IMC 还向 CAT 中央存储库提交了报告，以纠正 287 亿份迟交和不准确报告中的 99.9% 以上。

由于未能及时准确地向 CAT 中央存储库报告订单事件，IMC 违反了 FINRA 规则 6830、6893 和 2010。

从 2020 年 6 月到 2020 年 9 月，IMC 没有建立监督系统来审查其向 CAT 报告的数据的准确性。此外，在此期间，IMC 没有制定有关该公司 CAT 报告义务的书面监督程序。

从2020年9月开始，IMC实施了有关CAT报告要求的监管制度，包括书面监管程序，但IMC的监管审查范围过窄。

从 2020 年 9 月到 2021 年 3 月 25 日，该公司仅对三个完整的订单周期进行了季度准确性审查。2021 年，该公司将季度准确性审查增加到公司向其发送订单的 10 多个市场中心中的每一个市场中心的股票和期权的一个完整订单周期。

2021 年底，IMC 将每季度审查的订单事件数量减少到每个交易平台的两个订单周期，这些交易平台生成了 IMC 向 CAT 报告的订单和交易数据。考虑到 IMC 向 CAT 中央存储库报告的数据量（平均每季度有数十亿个 CAT 事件），IMC 对 CAT 报告合规性的监管审查范围和频率是不合理的。

IMC 未能建立和维护合理设计以实现符合 CAT 报告规则的监管系统（包括书面监管程序），从而违反了 FINRA 规则 3110 和 2010。

除了 120 万美元的罚款外，该公司还同意接受谴责并承诺，其一名作为公司注册负责人的高级管理人员必须以书面形式证明该公司已纠正问题并实施了监督系统，包括书面监督程序，合理设计以实现对 FINRA 规则 6830、6893 和 2010 的遵守。

鹰瞻，预见每一厘财富。

Hawk Insight

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