• 因涉嫌市场操纵和账户黑客攻击，香港证监会冻结了包括盈透证券在内的四家经纪商的资产。

• 据监管机构称，未经授权的活动发生在 10 月 24 日至 11 月 6 日之间。

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香港证券监管机构冻结了四家券商 9100 万美元资产，其中包括美国盈透证券的本地子公司，原因是涉嫌市场操纵和通过受损账户进行未经授权的交易。

香港证监会冻结包括盈透证券在内的 9100 万美元交易账户

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）向盈透证券香港有限公司及三家本地公司（SBI China Capital Financial Services、Monmonkey Group Securities 和东吴证券国际经纪）发出了限制通知，禁止它们在未经监管部门事先批准的情况下处理特定客户资产。

官方公告解释道：“限制通知禁止四家经纪商在未经证监会事先书面同意的情况下，以任何方式处置或处理、协助、劝诱或促使他人处置或处理账户中总额高达 9100 万美元的某些资产。”他们还必须通知证监会，如果他们收到有关上述禁令的任何指示。”

这些未经授权的活动发生在 10 月 24 日至 11 月 6 日之间，引发了人们对网络安全监管机构正在密切关注各大交易平台的协议。该监管机构正与香港警方网络安全及科技罪案调查科和商业罪案调查科密切合作，调查疑似账户被黑客入侵的事件。

香港证监会发布的官方声明并未提供有关此案的任何细节。Finance Magnates联系了该监管机构寻求评论，但截至本文发表时尚未收到回复。

盈透证券持有香港三类受监管业务的牌照，作为唯一涉案的国际经纪商，该公司面临更严格的审查。其他受影响的公司主要服务于本地市场。

该公司此前曾在 2018 年面临香港证监会的处罚，当时证监会因该公司在 2015 年至 2016 年期间的内部控制失误对其处以 450 万美元的罚款。当时，证监会还谴责该公司内部控制不力，未能防止其执行市场订单造成的市场混乱。此外，证监会还指出其电子交易系统缺乏适当的文件记录。

股票借贷计划中的记录错误

上个月，美国金融业监管局 (FINRA) 因股票借贷计划存在缺陷，对盈透证券处以 47.5 万美元罚款。该公司已与监管机构达成和解。

根据官方的“接受、放弃和同意（AWC）”信函，FINRA 详细说明，盈透证券错误计算了根据股票借贷计划可供返还给客户的欧洲交易所上市的超额股票数量。