总部位于纽约的经纪商BGC Financial, L.P.(下称BGC)已同意支付20万美元罚款并接受谴责,以与美国金融业监管局(FINRA)就监管系统缺陷问题达成和解。BGC自1987年7月以来一直是FINRA的成员公司。 据FINRA调查,自2014年12月至2023年6月,BGC没有设计出合理的监管系统来对潜在的欺诈交易(Spoofing)和分层交易(Layering)进行检测,违反了FINRA规则和联邦证券法相关规定。而在2014年12月至2021年1月间,BGC甚至没有监视或监督审查等任何监管系统来监控其交易者潜在的Spoofing或Layering交易行为。 2021年2月,BGC