监管监管机构违规黑平台套牌无牌展业

违规平台千千万，惯用套路就三个！

im椰子

更新时间：2020-11-13 11:45 | 阅读: 856次

本期是《交易商315》系列第五期，细心的读者一定能发现，每个星期全球各地的监管机构都能扒出不少新的黑平台，似乎怎么扒也扒不完，但是，常见的套路就只有这么几个，交易者只要稍微留心，就能识破：

1. 套牌。套牌是黑平台最常见的欺诈方式，这些平台会盗用已授权公司的地址、邮箱和注册号等信息，迷惑投资者，让投资者误以为这些平台受机构监管。遇到这种情况，交易者最好根据可靠途径浏览被套牌公司的官方网站，询问官方人员。

2. 无牌展业。除了套牌外，“无牌展业”是另一种常见的欺诈方式。无牌展业指未获得监管机构认可就从事需要监管机构授权的金融活动。进行这类违法活动的交易商通常会声称自己已获得监管机构的资质认可。遇到这种情况，交易者只需去相应的监管机构查询该平台公司的注册号就可一辨真伪。

3. 伪造牌照。这种欺诈方式通常和无牌展业伴随发生。在这种情况下，无牌照的交易商会制造假冒牌照，骗取交易者信任。识破这种诈骗方法最有效的办法是，访问黑平台宣传的监管机构的官网，查询相应的注册号。

以上三种欺诈方式是黑平台最惯用的手段，至少80%以上的黑平台都通过这些方式欺骗交易者，换言之，只要掌握了相应的辨别手段，就能避免80%以上的黑平台。

在本期整理的违规平台名单里，因为上述三种违法活动而被监管机构披露的黑平台占了总数的一大半。下面就是本期的违规平台汇总，大家可以收藏一下，如果遇到可疑的网站或交易商，可以回来翻看一下，说不定能帮上大忙！

1. 英国金融行为监管局FCA

最近，英国金融行为监管局FCA公布了以下几个套牌平台：

以下交易商在没有FCA监管的情况下，进行了需经FCA授权的业务活动，但这些实体从未获得FCA授权或在FCA注册。

2. 新西兰监管机构FMA

新西兰监管机构FMA认为BND Traders和DMAX网站存在欺诈嫌疑，这两个网站宣传称可以向投资者提供高额回报，但要求在提款前预先付款。FMA认为此类回报根本不切实际。

并且，经核实，FMA确认这两个网站既不是在新西兰注册的金融服务提供商，也未获得金融管理局的许可。在遇到这两个网站时，投资者一定要引起注意。

FMA还披露了另外一家违规交易商，原因是该交易商存在实施股票诈骗的嫌疑。FMA提醒实体或与Howden Global Acquisition Group有所关联，早前当局已就该实体发出过相关警告。

3. 塞浦路斯证券交易委员会CySEC

塞浦路斯证券交易委员会CySEC本周披露了以下违规网站，其中一些是原先被关停的交易商改头换面后卷土重来，而另外一些则谎称自己已得到塞浦路斯证券交易委员会的授权并持有其CIF许可证。

4. 瑞士金融市场监管管理局FINMA

瑞士金融市场监管管理局官网上公布一份警示名单，列出了可能正在进行未经授权的服务且不受FINMA监督的公司和个人，下表是详细信息：

5. 意大利金融市场监管局CONSOB

6. 卢森堡金融业监管委员会CSSF

7. 英属维尔京群岛金融服务委员会BVIFSC

以上是第五期交易商315的主要内容，点击下列文章列表，可查看往期内容：

校对：找茬

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