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香港证券及期货事务监察委员会

香港证券及期货事务监察委员会，简称：香港证监局

官方网站：http://www.sfc.hk/web/TC/index.html

监管评分：★★★

监管机构简介

香港证监会成立于1989年，是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。

监管范围：证券交易、期货合约交易、杠杆式外汇交易，就证券提供意见、就期货合约提供意见、就机构融资提供意见，提供自动化交易服务、提供证券保证金融资提供资产管理。

监管机构特色

监管要求：
1. 制定发牌准则，确保所有从业员都是获准发牌的适当人选；
2. 审批牌照及备存持牌人公众纪录册；
3. 发表守则及指引，使业界知悉证监会所要求的操守水平；
4. 监察持牌人的财政稳健性及遵守所有相关法例、守则、指引、规则及规例的情况；
5. 处理针对持牌人的失当行为而提出的投诉；
6. 就失当行为进行调查及采取行动。

经受了历次金融危机考验的香港拥有亚洲最健全的金融监管体系，合理、有效的监管组织结构，稳定、审慎、严密的监管制度，规范、公平、高效、有力的监管手段，稳固的主体法律框架，防范风险和应变危机的能力，基于长期发展的行业自律与自控。因此SFC牌照在业内也有着相当高的认可度。

监管机构简介

监管机构特色

监管职能
SFC的监管对象
从事下列活动的经纪行、投资顾问、基金经理及中介人：证券交易，期货合约交易，杠杆式外汇交易，就证券提供意见，就期货合约提供意见，就机构融资提供意见，提供自动化交易服务，提供证券保证金融资，提供资产管理，提供信贷评级服务；投资产品；上市公司；香港交易及结算所有限公司（香港交易所）；自动化交易服务提供者；认可股份登记机构；投资者赔偿有限公司；市场参与者（包括投资者）
监管措施
评估、监察、预防、制裁或补救性质的监管措施。

牌照类型分类
第 1 类：证券交易
第 2 类：期货合约交易
第 3 类：杠杆式外汇交易
第 4 类：就证券提供意见
第 5 类：就期货合约提供意見
第 6 类：就机构融资提供意见
第 7 类：提供自动化交易服务
第 8 类：提供证券保证金融资
第 9 类：提供资产管理
第 10 类：提供信贷评级服务
第11类︰场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见
第12类︰为场外衍生工具交易提供客户结算服务

监管投诉
一、投诉方式及流程
1、对证监会持牌中介人的行为或市场活动的投诉
你可透过以下方式作出投诉：
· 填妥网上投诉表格，说明你认为有人行为失当的理据；
· 致函本会，地址是香港中环皇后大道中2号长江集团中心35楼；
· 电邮至[email protected]；
· 传真至2524 3718或致电2231 1222（选取所需语言后按4字）与我们预约会面时间。

2、对非持牌公司或人士进行受规管活动的投诉
若你的投诉涉及非持牌公司或人士进行受规管活动，请填妥投诉无牌公司表格；
表格链接：https://sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/web/TC/lodge-a-complaint/against-intermediaries-and-market-activities/complaint-form-on-unlicensed-firms/
你可在本会的持牌人及注册机构的公众纪录册，查证某人或公司是否已向证监会领牌或注册。
投诉中所提供的资料只会用于保障私隐政策声明中所述的用途。在未经你的同意前，除非法例容许或有所规定，否则我们不会将你的个人资料用于任何其他用途。
为确保你的投诉获有效处理，请注意以下各项：
a. 提供你的全名及联络资料。
b. 提供你欲投诉的人士或公司的全名。
c. 写下你欲投诉事宜的全部详情。
d. 备齐所有相关文件，包括客户协议书、成交单据、书信往来及推广资料，或任何可帮助我们评估你的投诉的资料，并按事件发生的时序排列所有资料。
e. 如以邮寄形式作出投诉，请夹附所有相关文件的影印本。如提交网上表格，请另行以传真或邮寄方式提交有关文件。如使用电邮，请在电子邮件中附载证明文件。
f .妥善保存所有文件的正本，以备不时之需。

在证监会职权范围内的投诉，均由本会的投诉监控委员会作初步审核。该委员会由本会多个部门的高级行政人员组成。在审核投诉时，证监会可能需要联络投诉对象（不论是人士或公司），让对方就事件作出回应。你可参阅本会的私隐政策声明，了解我们如何使用你的个人资料。
投诉监控委员会的着眼点是决定投诉对象有否遵守证监会执行的法规。该委员会将在证监会职权范围内的投诉分派予负责部门作进一步评估。该负责部门会跟进事件，并在完成审核后向你作出回复。
我们不一定会就每宗涉及失当行为的投诉展开正式调查。根据《证券及期货条例》，我们需要达到最低的法定门槛才可展开调查。然而，你的投诉仍然可协助我们展开进一步的监管或监察工作。
假如投诉资料不足，我们或会决定无须采取进一步行动，并会将我们的决定通知你。我们承诺在接获投诉后，会于两星期内给你初步回复。不过，我们的政策是不会就匿名投诉作出回应。请注意，本会受《证券及期货条例》的保密条文所规限，不能向你披露我们在监管工作中取得的资料，但如源自调查所采取的行动（例如检控）已结束并已向公众公开，则属例外情况。这些限制旨在确保投诉程序不会被滥用。如其后发现有关投诉欠缺理据支持的话，这些限制亦可保障被投诉的人士／公司的声誉。
投诉联系：2231 1222

二、争端解决
1. 机构简介：投资者赔偿有限公司是为负责处理投资者赔偿基金的有关申索而成立。我们是证券及期货事务监察委员会（香港证监会）的全资附属公司。我们的工作是接收、评核及裁定向赔偿基金提出的申索，向申索人支付赔偿金额，以及向违规的持牌中介人及认可财务机构追讨赔偿。这些中介人及机构包括：
（1）就证券交易或期货合约交易获发牌或获注册的中介人，
（2）就证券保证金融资获发牌的中介人，
（3）提供证券保证金融资的认可财务机构。
投资者赔偿有限公司负责执行下列根据《证券及期货（职能的转移－投资者赔偿公司）令》所转移的职能：赔偿基金的管理；刊登邀请申索通知；裁定申索是否没有在规定的限期内提交；接受已提交的申索；就赔偿申索作出裁定；要求交出纪录；发出裁定通知；支付赔偿及裁定赔偿款项的支付次序。

2. 常见问答
（1）我是否可以提出申索？
投资者赔偿基金（「赔偿基金」）的成立目的是一旦持牌中介人或认可财务机构因为违责事项而导致任何国国籍的投资者蒙受金钱损失，而这些违责事项是涉及香港交易所买卖的产品的话，我们会从赔偿基金中支付予投资者获淮申索的赔偿。
赔偿基金旨在为散户投资者提供某程度的保障。如果你是违责中介人的客户（即你在违责中介人持有一个或多个证券或期货帐户），便符合资格就中介人的违责导致你的帐户损失而提出赔偿申索。
不过，以下的投资者则不得向赔偿基提出申索：
a. 持牌法团；
b. 认可财务机构；
c. 认可交易所、认可控制人或认可结算所；
d. 获认可的自动化交易服务提供者；
e. 获授权的保险人；
f. 获认可集体投资计划的经理人或营办人；
g. 违责中介人法团的相联者，而该相联者是法团；
h. 违责中介人法团中违反信託、亏空、欺诈或犯有不当行为的僱员；
i. 特区政府或海外政府；
上述人、计划或安排的受託人或保管人

（2）我什么情况下可以提出申索？
如果你因为中介人的违责事项而导致你的投资蒙受金钱损失，你都可以向我们提出申索。
违责的定义在《证券及期货（投资者赔偿－申索）规则》内界定。违责中介人，它的僱员或它的相联者破产、清盘、或无偿债能力，或违反信託、亏空、欺诈或犯有不当行为。
违责的中介人必须是：
a. 就证券交易或期货合约交易获发牌或者获注册的中介人，或
b. 就证券保证金融资（俗称「孖展」）获发牌的中介人，或
c. 提供孖展的认可财务机构。
简单说，所有可以提供证券或期货合约买卖的持牌证券行或者银行，都是在赔偿基金的涵盖下。违责中介人可以是机构或者个人，例如是证券经纪。

（3）我需要递交什么文件？
你最初必须呈交违责中介人向你提供或发出有关投资及帐户状况的文件副本，以确立所提出的申索。
这可以包括（但不局限于）以下文件：
a. 帐户协议书
b. 帐户月结单
c. 成交单据
d. 付款证明，例如是付款收据或银行帐户月结单
e. 存入证券收据
f. 不兑现支票
g. 香港身份证或护照，或者商业登记证
你提供的证据越多，处理申索也越容易。如果你无法提供所需的文件，或者如果需要你提供进一步的资料，我们将会与你联络，要求解释有关事项或提交进一步资料。
因此我们提醒你，应该日常妥善保存以上文件，以备一旦中介人违责而需要提出赔偿申索时，可以提供足够证据予我们处理申索。

（4）我可以在哪里索取申索表格？
你必须使用指明表格。申索表格、填写表格样本及有关规则可以从我们的网站下载，或者可以向投资者赔偿有限公司办事处或证监会办事处索取申索表格，或者刊登在本地报章有关违责的邀请申索通知上指明的地点索取。

（5）我可以在哪里递交申索表格？
你必须填妥和签署表格，并附上该表格指明的文件，递交到申索表格上指明的证监会办公室或投资者赔偿有限公司办公室，或者刊登在本地报章有关违责的邀请申索通知上指明的地点。
我们是不会接受口述或网上递交申索表格。

（6）申索是否有时间限制？
当有需要时，我们会在最少一份英文报章及中文报章刊登有关该宗违责事件的邀请申索通知，邀请有关人士提出申索。你必须在邀请申索通知规定的期间内，通常是三个月，向我们提出申索。
如果没有刊登邀请申索通知，你必须在首度察觉该违责事项之后的六个月内提出申索。我们有权不接受在规定限期届满之后提出的申索。

（7）申索是否需要费用？
我们不会向针对投资者赔偿基金提出的赔偿申索徵收任何费用。

（8）申索评核需时多久及何时可获支付赔偿？
我们会尽快处理所接获的赔偿申索。然而，有关的裁定过程在很大程度上取决于违责事项的複杂程度、所涉及的调查及法律程序。倘若申索人未能提供全部支持文件，亦可以产生延迟情况。我们在作出裁定后，将会在切实可行的范围内，尽快向获得赔偿的申索人支付赔偿款项。

（9）我如何得知申索赔偿的结果？
在我们作出有关申索应该获得赔偿、不应获得赔偿或只应获得部份赔偿的裁定后，尽快向你发出裁定通知书，通知你索偿的结果。裁决通知书在正常的情况下，会邮寄至你在申索表格内所填报的地址。倘若赔偿申索被全数否决或被裁定只可获得得部分赔偿，我们将会给予你合理的陈词机会。不获赔偿或只获部分赔偿的理由，亦会在裁定通知书内陈述。
如果你已提交的资料其后如有任何变更，例如更改地址、联络电话号码、或修改索偿金额等，请紧记尽快以书面形式，并且列明申索编号，通知我们。

（10）我是否可以提出上诉？
如果你不满意裁定的结果，可以再次向本公司递交申索。你可以以书面或亲自到临解释及递交任何进一步的证据。如果经本公司再次审核并修改你的赔偿金额而你仍然不满意的话，你可以在更新裁定通知书送达后的二十一天之内向证券及期货事务上诉审裁处提出上诉。

三、索赔处理时长与限额
《证券及期货条例》就成立投资者赔偿基金作出规定，以便向因在2003年4月1日或之后发生的持牌中介机构或认可财务机构违责而蒙受金钱损失的投资者作出赔偿。基金由投资者赔偿有限公司负责管理。该公司是一家独立的公司，负责接收、评核及裁定向投资者赔偿基金提出的申索，向申索人支付赔偿金额，以及向违责的持牌中介机构或认可财务机构追讨赔偿。
每名投资者就买卖证券及期货合约的赔偿上限分别为150,000元。至于联名帐户，每名帐户持有人的最高赔偿上限为150,000元。

香港历史沿革
先秦
在距今约12.9万年以前，岭南境地就已经出现了早期古人（马坝人）。先秦时期，岭南（包括香港）为百越之地，《吕氏春秋》中称“百越”，《史记》中称“南越”，《汉书》称“南粤” 。正史记载中，岭南尽皆“南蛮之地”，至秦军南下始融入文明；但考古学界近年来研究发现，这一观点是“历史的误会”，出土的大量文物表明，岭南地区在秦朝之前已经存在过灿烂的新石器时代和青铜时代高度文明，也是中华文明的发源地之一。
秦汉
公元前222年，秦王嬴政统一六国后，“因南征百越之君”，派屠睢率领50万秦军攻打岭南；公元前214年，秦军基本上占领岭南。随即，秦始皇将所夺取的岭南地区，设“桂林、象、南海”3个郡。把香港一带纳入其领土，属番禺县管辖。由此开始，香港便置于中央政权的管辖之下，明确成为那时的中原王朝领土（狭义的中原，指今河南一带。广义的中原，指黄河中下游地区），从此时起直至清朝，随着中原文明向南播迁，香港地区得以逐渐发展起来。

两晋
东晋咸和六年（公元331年）香港隶属东莞郡宝安县。东晋成帝咸和六年将南海郡东部划出，另设了一个东莞郡，下辖宝安、兴宁、海丰等六个县。宝安县的辖地，包括今天的香港地区和深圳市、东莞市，县城就是今天的深圳南头城。
隋唐
隋朝又废东莞郡，将辖地并入广州府南海郡，宝安县也改为隶属南海郡，香港则仍归宝安县管理。
唐朝至德二年（公元757年），改宝安县为东莞县，香港仍然隶属东莞县。
宋元时期，内地人口大量迁至香港，促使香港的经济、文化得到很大的发展。中国元朝时属江西行省，元朝时，在香港西南的屯门，在广州的外港的屯门又设巡检司，驻军，防止海盗入侵，拱卫广州地区。
明清
明朝万历年间从东莞县划出部分地方成立新安县，为后来的香港地区。香港岛自此由明神宗万历元年（公元1573年）起，一直到清宣宗道光21年（公元1841年）成为英国殖民地为止，该地区一直属广州府新安县管辖。
清朝于1662年派兵到新界，并命令乡民留辫。香港在清朝时，一直在对外通商中扮演重要角色，因为，香港在地理上与广州唇齿相依，而广州是清朝对外开放的唯一商埠。
在英国占领香港前，香港基本上是一个荒岛，岛上南部的赤柱、大潭笃和石排湾，东部的阿公岩、水井湾等，有一些渔民居住。其他黄泥涌、灯第洲、七姊妹等几处，则有一些小村湾，当时，岛上的居民约3000人   。英国人早年看中了香港的维多利亚港有成为东亚地区优良港口的潜力，直至19世纪后期清朝战败后，领域分批被割让及租借予英国使其成为英国殖民地。
1841年1月26日，第一次鸦片战争后，英国强占香港岛，事后清政府曾试图用武力予以收复，道光皇帝为此发下多道谕旨，但清朝始终不能捍卫领土完整。
1842年8月29日，清政府与英国签订不平等的《南京条约》（原名称《江宁条约》），割让香港岛给英国   。
1860年10月24日，中英签订不平等的《北京条约》，割让九龙半岛界限街以南地区给英国   。
1898年6月9日，英国强迫清政府签订《展拓香港界址专条》（俗称“新界租约” ），强行租借九龙半岛界限街以北、深圳河以南的地区，以及200多个大小岛屿，租期99年（至1997年6月30日结束）。通过三个条约，英国共占有包括香港岛、九龙和新界总面积达1092平方公里的中国领土，也就是现在整个香港地区的面积。
民国
1941年12月25日（香港人称为“黑色圣诞日” ），第二次世界大战期间，日军进犯香港，驻港英军无力抵抗，当时的香港总督杨慕琦无奈宣布投降。香港被日本占领，开始了三年零八个月的“日治时期” 。
中英联合声明签字仪式
1945年9月15日，日本战败后在香港签署降书，撤出香港，香港被英国重新管治。
第二次世界大战以后，香港经济和社会迅速发展，成为继纽约、伦敦之后的世界第三大金融中心。不仅成为“亚洲四小龙”之一，也是亚洲金融、服务和航运中心。
中华人民共和国
1982年至1984年，中英两国就落实香港前途问题进行谈判，1984年12月19日签订《中华人民共和国政府和大不列颠及北爱尔兰联合王国政府关于香港问题的联合声明》，决定1997年7月1日中华人民共和国对香港恢复行使主权。中方承诺在香港实行“一国两制”。
香港政权交接仪式
1997年7月1日，中国政府对香港恢复行使主权，香港特别行政区成立，基本法开始实施。香港进入了“一国两制”、“港人治港”、高度自治的历史新纪元。
1997年9月，世界银行和国际货币基金组织年会在香港举行。这次年会是香港回归祖国后承办的首个大型国际会议，也是世界银行和国际货币基金组织第一次在中国举行年会。
1998年，受亚洲金融危机影响，香港股市经历极大波动。在中央政府坚定支持下，香港特区政府决定对国际炒家予以反击，香港金融管理局在股票和期货市场投入庞大资金，成功击退炒家。
《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》签署仪式
2003年初春，香港暴发“非典”疫情。特区政府带领社会各界全力投入抗疫行动，持续数月的疫情终被控制。6月23日，世界卫生组织宣布，正式将香港从“非典”疫区中除名。
2003年6月，《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排》（CEPA）签署。中央政府随后推出内地居民赴港“个人游”计划。
2003年11月，中国人民银行宣布同意为在香港办理4类个人人民币业务（即存款、兑换、汇款及人民币银行卡）的香港银行提供清算安排。2004年2月，香港银行正式开办人民币业务。
第五届东亚运动会开幕式
2004年6月初，首届“泛珠三角区域合作与发展论坛”在香港举行，内地9省区和港澳特区“9+2”区域经济合作正式登场。
2005年9月，香港迪士尼乐园开业迎客，这是全球第5个迪斯尼乐园。
2008年8月，北京奥运会马术比赛在香港成功举办。
2009年12月，第五届东亚运动会在香港举行，这是香港回归祖国后首次承办国际性综合赛事。
2011年3月，中央公布“十二五”规划纲要，港澳部分首次单独成章。纲要指出巩固和提升香港国际金融、贸易、航运中心的地位，支持香港成为国际资产管理中心和离岸人民币业务中心。

香港特区行政区划
香港岛：中西区、湾仔区、东区、南区
九龙半岛：油尖旺区、深水埗区、九龙城区、黄大仙区、观塘区
新界：北区、大埔区、沙田区、西贡区、荃湾区、屯门区、元朗区、葵青区、离岛区

香港地理坐标为东经114°15′，北纬22°15′，地处华南沿岸，在中国广东省珠江口以东，由香港岛、九龙半岛、新界内陆地区以及262个大小岛屿（离岛）组成。香港北接广东省深圳市，南面是广东省珠海市万山群岛。香港与西边的澳门隔海相对，距离为61公里，北距广州130公里、距上海1200公里。
香港三大部分的面积分别是：香港岛约81平方公里；九龙半岛约47平方公里；新界及262个离岛约共976平方公里。香港管辖总面积2755.03平方公里，其中陆地面积1104.32平方公里，水域面积1650.64平方公里。
地形地貌
香港地形主要为丘陵，最高点为海拔958米的大帽山。香港的平地较少，约有两成土地属于低地，主要集中在新界北部，分别为元朗平原和粉岭低地，都是由河流自然形成的冲积平原；其次是位于九龙半岛及香港岛北部，从原来狭窄的平地外扩张的填海土地。虽然习惯一名取自香港岛，但香港最大的岛屿却是面积比香港岛大2倍多的大屿山。
气候

香港属亚热带气候，全年气温较高，年平均温度为22.8℃。夏天炎热且潮湿，温度约在27~33℃之间；冬天凉爽而干燥，但很少会降至5℃以下。5-9月间多雨，有时雨势颇大。夏秋之间，时有台风吹袭，7-9月是香港的台风较多的季节，但由5-11月期间都有可能受不同强度的热带气旋吹袭。在北太平洋西部、东海及南海上，每年平均有30个热带气旋形成，其中半数达到台风强度，最高风速为每小时118公里或以上。香港平均全年雨量2214.3毫米，雨量最多月份是8月，雨量最少月份是1月。此外，香港市区高楼集中而密布、人口稠密，所形成的微气候容易产生热岛效应，导致市区和郊区有明显的气温差别，高层大厦林立的市区让空气中的“悬浮粒子”较难吹散。
水系
香港地区处于潮湿的亚热带环境，泾流丰富，地表水系发达。但水系作用范围有限，无大河流。除作为香港与深圳界河的深圳河外，主要有城门河、梧桐河、林村河、元朗河和锦田河等，绝大多数河流长度均不超过5英里，流速及流量与季节性降雨量密切相关，年中极不稳定。旱季难以维持水流或断流，河床毕露或部分露出，湿季则极易达到满岸水位，泛滥成灾。深圳河发源于梧桐山牛尾岭，自东北向西南流入深圳湾，出伶仃洋。全长37公里，流域面积312.5㎞²，其中深圳一侧为187.5㎞²，香港一侧为125㎞²。香港境内的梧桐河是深圳河的主要支流。

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