花旗环球金融有限公司(Citigroup Global Markets Inc,CGMI)已同意支付25万美元,并接受谴责,以与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。 据该监管机构调查,自2016年10月至2020年7月,CGMI向客户发出了约37000份不准确的交易确认书,这些确认书与该公司在其另类交易系统(ATS)CitiBLOC ATS上的主要交易活动有关。 在这些交易确认书中,CGMI报告其以代理人的身份执行交易,但实际上该公司是以交易主体的身份执行相关交易活动的。此行为违反了根据美国《证券交易法》第10(b)款颁布的规则10b-10,以及《证券交易法》第17(a)款、规则17(a)