近日,美国最大的独立监管机构FINRA(美国金融业监管局)宣布,其将对Virtu Americas LLC(前称KCG Americas LLC)处以125,000美元的罚款,原因是在2013年5月至2019年9月期间,该公司在管理挂单的执行方式和优先级方面出现了一些违规以及失败的操作。
FINRA还表示,Virtu并没有针对场外股票证券的书面执行方法,而这些股票是在公司的自动化人员配备系统之外手动处理和执行的。例如,该公司有35%的场外交易订单是在其人员配备系统之外手动执行的,而其也并未设立书面文件来解决此类订单的优先要求。考虑到该公司在场外交易市场的规模,未能为手动执行的订单提供书面方法文