#AxiCorp就牌照告ASIC#

近日，场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services向澳大利亚行政上诉法院提出申请，要求法庭审查ASIC暂停其AFS牌照的决定。

澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）今日宣布，吊销Everest Asset Management Pty Ltd（Everest）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，原因是该公司未能准备并向ASIC提交所需的财务报表和审计意见。 该监管机构还发现Everest未来有可能会违反其作为AFS持牌人的义务。 Everest自2013年7月5日起持有AFS牌照（证号：437924），可向当地批发客户提供包括对管理投资计划提供咨询和交易在内的服务。 根据澳大利亚《公司法》，如持牌人未能履行第s914A条规定的一般义务，则ASIC可暂停或吊销其AFS牌照。该一般义务包括遵守当地金融服务法的义务，以及每年向

近日，新西兰金融市场管理局(FMA)再次给予 AxiCorp Financial Services Pty Limited 衍生品发行许可。AxiCorp Financial Services Pty Limited可以再次在新西兰提供外汇和差价合约交易服务。 AxiCorp自2007年开始运营，并获得了澳大利亚监管机构颁发的牌照。该公司于2018年6月获得了新西兰牌照。然而，一年后该公司就因为“严重违反”当地法规被FMA暂停牌照。 FMA当时声称，该经纪商在提供服务时没有合规的产品披露声明或披露注册条目，没有提交审计财务报表，没有在强制期限前获得合格审计师的担保。 FMA在其最新的公告中表示

今年1月2日，澳大利亚证券与交易委员会（ASIC）宣布暂停澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商AxiTrader运营主体AxiCorp Financial Services Pty Ltd的AFS牌照，为期4个月。因该公司未遵守澳洲金融服务法律法规（即以下要求），包括违反ASIC衍生品交易规则以及《公司法》s912A规定的义务。  向ASIC提交产品披露声明(PDS)使用通知;  遵守ASIC衍生交易规则;  遵守客户资金报告规则;  到期日之前向ASIC提交财务报表。 近日，该公司就ASIC暂停其监管牌照向澳大利亚行政上诉法院提

抹茶交易所相继拿下美国牌照、澳洲牌照以及加拿大牌照之后,牌照的重要性可想而知。获得美国MSB牌照也就意味着火币可以在美国大多数州合理的开展业务了。这就是目前各大交易所纷纷开始申请牌照的原因,要想正规合法的开展业务就要申请牌照。美国MSB牌照MSB是Money Services Business的简称,属于FinCEN(美国财政部下设机构金融犯罪执法局 )管,属于注册许可制。从事金钱服务相关的业务都必须申请该许可。这类似于中国工商登记里加上一项:资金服务业务。按FinCEN于 2013 年 3 月 18 日发出的指引,向美国人提供服务的数字资产 “管理方” (例如资产发行方) 与 “兑换方” (