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对零售交易者来说，要取得长期稳定盈利本就不易；但偏偏除了面对交易市场风险，还有黑平台对交易本金虎视眈眈；而进入受监管平台也并不意味着万无一失，因为有些交易平台会想方设法不给客户出盈利。 最近，一位香港黄金交易者，好不容易盈利了4112美金，可出金却被Squared Financial平方金融（下文简称“平方金融”）扣除了4614美金，令他非常气愤。下面来看看他的经历。 盈利第二天，盈利被扣光 受害香港交易员于2023年8月在平方金融开户交易黄金，前后一共入金了将近4万美金到平台。但交易一直不顺利，账户一直处于亏损状态。交易员感到灰心，去年年底已经

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对浙商国际金融控股有限公司作出谴责及罚款266万美元，因其在2016年6月至2018年10月期间（有关期间）未能遵守反洗钱及打击恐怖主义融资（AML/CFT）及其他监管要求。 证监会的调查发现，浙商未能设立有效的持续监控系统来检测及评估客户账户中的可疑交易模式，导致其未能发现相关期间内在三个客户账户中发生的23,370笔自我匹配交易中的大多数。 此外，证监会发现，两名客户账户的存款金额与他们申报的财务状况不符。尽管浙商声称已向客户进行查询，但并未保留此类查询的记录。 证监会认为，浙商的制度及监控不充分及无效，且浙商未能确保遵守《打击洗钱及恐怖主义融资条例》

Doo Group旗下子公司Doo Financial HK Limited宣布获得香港证券及期货事务监察委员会（证监会）颁发的第1类（证券交易）牌照，标志着其监管历程中的一个重要里程碑。 获得第1类牌照后，Doo Financial HK Limited可以提供全面的金融服务，包括执行证券交易、分销单位信托和共同基金等证券、联合帐簿管理人服务以及配售和包销活动。 由于香港是Doo Group的重要市场，这一成就扩大了所提供的金融服务范围，为客户提供多样化的投资机会。 Doo Financial HK Limited此前已获得香港证监会颁发的第4类（证券咨询）和第9类（资产管理）牌照，加强了其

对于交易者来说，蜡烛图是必备的工具之一。但其实市场上还有一种名为平均K线图（Heikin-Ashi）的工具，其在形式上与蜡烛图很相似，但其计算规则略微不同，简单来说是计算「开盘价、最高价、最低价、收盘价」的方法不同，采用了平均值的计算方法，这在某种程度上能够让图表忽略掉一些不必要的波动，让趋势变得更为明显。   平均K线图（Heikin-Ashi）通常被视为一个典型的技术指标，以帮助突出和明朗当前的趋势。平均K线图（Heikin-Ashi）有时会单独使用，波段交易员尤其喜爱使用这种技术。而日内交易者倾向于更多地使用平均K线图（Heikin-Ashi）作为指标，因为平均K线图（Heikin-As

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）将于 2024 年 11 月 4 日启动基金授权简易通道（FASTrack），以加快处理简单投资基金的申请。 根据 FASTrack，证监会计划在收到申请人的完整且高质量的申请材料后 15 个工作日内授予基金授权。新方法将涵盖与证监会有基金互认 (MRF) 安排的司法管辖区的简单基金。 由于互认基金管辖区的监管制度为投资者提供与香港相若的保障，而证监会已与其本土监管机构订立合作安排，证监会认为应简化合资格基金的认可程序，当中包括股票基金、债券基金及混合基金等。 证监会将在截至 2025 年 5 月 4 日的六个月试行期内监察 FASTrack 的运作，并在

SFC 对中信建投期货（香港）有限公司（“中信建投”）进行谴责并处以罚款 495 万美元，原因是该公司在 2017 年 1 月至 2018 年 12 月期间未能遵守反洗钱及打击恐怖主义融资 (AML/CFT) 和其他监管要求。 证监会的调查发现，CSC 在关键时间内未对 100 名客户下单时使用的客户提供系统 (CSS) 进行任何尽职审查。因此，CSC 无法妥善评估和管理客户使用此类 CSS 所涉及的洗钱和恐怖主义融资 (ML/TF) 风险以及其他风险。 此外，证监会还发现，五个客户账户的存款金额与其申报的财务状况不符。由于 CSC 未能维持有效的监控系统，该公司未能发现、评估和对存款进行适当

香港证券及期货事务监察委员会（SFC）禁止瑞银集团前副董事林忠耀先生重返该行业，因为他的刑事定罪导致证监会认为他不是获得牌照或注册从事受规管活动的适当人选。 林先生于 2023 年 11 月 7 日被原审法院判处七年监禁，罪名包括两项盗窃罪和两项处理已知或相信代表可公诉罪行所得的财产罪。 法院发现，在 2020 年 3 月 13 日至 10 月 27 日期间，当林先生负责瑞银的一个项目以补偿在之前交易中被多收的客户时，他利用自己对瑞银系统的访问权限更改了该项目下合法收款人的信息，并向自己的账户或为自己的利益支付了至少 46 笔款项，总额达 1,875,030.64 美元。 法庭还发现，2020

全球领先的差价合约经纪商 ATFX 很高兴地宣布，他们已获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的第 3 类牌照（中央实体编号：BUM667）。这大大增强了 ATFX 在香港实体（公司名称为 AT Global Financial Services (HK) Limited）的服务。获得该牌照为服务该地区的机构专业投资者奠定了坚实的基础，同时也标志着ATFX在亚洲市场的进一步渗透和全球业务的强劲增长。 ATFX董事长李祖耀表示："我们很高兴获得香港证监会的牌照，这是ATFX的一个重要里程碑。该牌照不仅加强了我们对香港市场的承诺，还验证了我们对最高监管标准的执着追求，以及我们为机构专业客户

日前，香港证券及期货事务监察委员会（证监会）今天对以“KKR Global”名义运营的可疑网站发出警告。 可疑网站为： (i) www.kkrbit.coin、(ii) www.kkrbit.vip、(iii) www.kkrbit.pro 和 (iv) www.kkrbo.com。 该等网站冒充证监会持牌机构KKR Capital Markets Asia Limited，涉嫌涉及虚拟资产的欺诈活动。KKR Global也声称总部位于香港。 受害者表示，他们通过即时通讯应用程序被邀请投资这些网站上的加密货币产品。随后，他们在从网站提取资金时遇到了困难，并被要

香港交易及结算所有限公司（香港交易所，HKEX）今日（星期三）宣布，将就十只香港上市股票推出每周期权合约，为投资者提供更多风险管理及交易策略的选择。 香港交易所计划于2024年年底推出相关产品，具体取决于当地监管机构的批准和市场准备情况。 香港交易所证券产品发展部主管罗博仁（Brian Roberts）表示：“我们很高兴在今年稍后引入每周股票期权产品，进一步提升香港衍生产品市场吸引力并提供更多产品选择，协助投资者有效管理风险。香港交易所将致力丰富产品组合及推动市场发展，进一步巩固香港作为亚洲领先衍生产品交易及风险管理枢纽的地位。” 下列股票将新增每周期权系列： 每周股票

最近有两家持牌主标平台成为了香港证监会SFC外汇牌照的持有者，通过获得香港外汇牌照，可以向香港居民（甚至是持有香港银行卡的内地居民）提供外汇投资服务。   这难道了中国市场变向开放的方式？！   不禁感叹，春江水暖鸭先知，总还是有公司愿意在淡季尝试做新的突破，这也许对整个外汇行业来说，是一件好事！   两家获得外汇牌照的平台分别是：老虎外汇TigerWit、IS Prime Hong Kong。   两个公司分别与2019年12月22日和23日喜提第三类杠杆式外汇牌照，香港牌照很难申请，有非常多的资料需要准备，有严格的规则需要遵守。主要涉及到的六大主要因素分别是：公司、资金、人员、业务、管理和

Doo Financial HK Limited 获得了香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的第一类（证券交易）牌照，可以为地区客户提供全面的证券交易服务。 Doo Financial 获香港证券牌照报道称，Doo Financial 的业务模式、财务状况、公司治理和人员资质均通过了严格的评估，从而获得了 SFC 第一类牌照。获得该牌照后，Doo Financial HK Limited 现在有权代表客户执行证券交易，分销单位信托和共同基金等证券，担任联合账簿管理人，以及从事配售和包销活动。 Doo Financial 方面表示："香港市场对 Doo Group 至关重要，提供了多种战略