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外汇经纪商的监管问题向来是客户在选择经纪商首要考虑的条件，FCA，ASIC等监管机构也因为其严格的监管而受到很多客户的青睐。当然越严格的监管机构，牌照的申请门槛越高，对于一些资金不足的小型公司来说，要花费很大的精力才能得到这些牌照。不过FCA以及ASIC的AR制度却让这些公司可以离监管牌照更近了一些，虽然仍不能获得受FCA或ASIC的监管资格，但AR制度在很大程度上帮这些公司节省了很大一部分精力以及成本。 本文将为大家介绍一下澳大利亚ASIC监管下的AR制度。 01 ASIC机构简介 1. 机构性质：政府机构 2. 机构介绍：澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian S

什么是Volume ProfileVolume Profile，又叫成交量分布，在专业交易员群体中广受赞誉。VP是一种更先进的描述图表的方式，它描述了在过去特别时间，特别价格所发生的交易情况。通过统计在价格轴上所发生的成交量情况，我们可以更清晰的看到最关键的，多空双方都认可，愿意进行交易的点位。VP并非一个类金叉死叉指标，能准确告诉你哪个点位买进，哪个点位卖出，VP更加接近市场的本质，每个交易者对VP的理解都有所不同，没有固定的套路，学习VP更多的是了解当前市场的大背景，大多数筹码在哪个区域，哪个点位需要重点注意的等等，从而辅佐主观交易者进行交易决策，如果你有志成为一个专业的主观交易者，VP是

01 ThinkMarkets UK 2023 年利润暴跌 71%：客户获取和存款增加 · 英国公司的收入也下降了14.2%。 · 然而，客户获取量增加了 246%，存款增加了 68%。 运营外汇和差价合约 (CFD) 交易商 ThinkMarkets 的英国实体截至 2023 年的年营业额超过 240 万英镑，比上一年的 280 万英镑下降了 14.2%。该部门的利润也大幅下降，净利润下降了 71%，至 82,925 英镑。 利润大幅下滑 根据受英国金融行为监管局监管的 TF Global Markets (UK) Limited 向英国公司注册处提交的最新文件，

近日，场外衍生品发行商AxiCorp Financial Services向澳大利亚行政上诉法院提出申请，要求法庭审查ASIC暂停其AFS牌照的决定。

外汇平台当然要选择靠谱的、可信赖的，毕竟那么多钱是打到国外去的。什么样的才算靠谱的？有强监管的，很弱的监管形同虚设就没什么用。打个比方，你穿越到一个没有王法的国家，你被骗了，连个评理和主持公道的地方都没有。或者就像你的风筝镶着几千甚至数万块钱的钻石和黄金，用棉花纺织的线放风筝，随时可能断裂，回不来了。 平台都持有2个以上的监管牌照，很普遍很正常。持有什么牌照，持有几个牌照都不重要，重要的是户开在哪里，开在哪儿就受哪里监管的，跟其他的监管没有任何关系。 第一梯队： 英国FCA、瑞士FINMA、美国NFA、香港证监会、澳大利亚ASIC、日本FSA、爱尔兰央行 英国FCA监管 你可能经常看到这么一句

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 取消了 Next Generation Advice Pty Ltd（正在清算中）的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照。 昆士兰州最高法院下令于 2024 年 8 月 23 日对 Next Gen 进行清盘，随后 ASIC 取消了 Next Gen 的执照。 ASIC 已规定 Next Gen 必须继续其澳大利亚金融投诉管理局 (AFCA) 会员资格直至 2025 年 10 月 17 日。 监管机构获悉，Next Gen 通过其授权代表向客户推荐了投资，其中包括 Global Capital Property Fund Limited（清算中）（GCPF

01 澳大利亚监管机构加强对金融顾问和交易员的监管 澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已向澳大利亚金融服务 (AFS) 持牌人发出提醒，介绍即将出台的有关金融顾问经验丰富的提供商途径的通知要求。 自 2024 年 7 月 1 日起，AFS 持牌人收到符合资深提供商途径资格的金融顾问的书面声明时，必须通知 ASIC。此途径允许资深顾问无需额外教育即可满足资格标准。 此外，市场监管机构呼吁加强对市场中介机构业务沟通的监管。 02 FCA 限制 FlowBank 旗下的 LCG 接纳新客户 英国金融行为监管局 (FCA) 对伦敦资本集团有限公司 (LCG) 的经营牌照实施了限制，LCG 是一家

如果澳大利亚曾经对于经纪商来说是监管避风港，那么现在情况不再是这样了。在过去的一年里，澳大利亚证券和投资委员会ASIC效仿ESMA的规则，提高了监管要求，各个ASIC经纪商在2019年4月底和2019年5月收到了通知函。澳洲券商纷纷寻找应对措施，有撤离中国的、有转移监管的、有不动如山的，本期应粉丝@dukeleung的要求带大家了解一下在ASIC新规下，对澳洲各券商离岸监管有哪些影响。 关于ASIC新规的启示： 它要求澳大利亚经纪商在2019年3月前提供一份广泛的信息清单。该信息包括2017年12月前后按年龄、账户规模、收入详细分类的客户数量，以及2018年1月至2019年3月从

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已暂停 Olritz Financial Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照，直至 2025 年 3 月 5 日。 澳大利亚证券投资委员会 (ASIC) 暂停了该牌照，因为 Olritz 自 2023 年 5 月以来没有开展金融服务业务。 执照被暂停意味着 Olritz 不能提供任何金融服务。 Olritz 可以向行政上诉法庭申请审查 ASIC 的决定。 Olrtiz 自 2004 年 2 月 27 日起持有 AFS 许可证号 244539。该许可证授权 Olritz 经营金融产品、向批发客户提供金融建议和托管或存管服务。

作为澳大利亚金融市场基础设施 (FMI) 法律改革的一部分，澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 获得了扩大的监管权力，旨在增强澳大利亚金融体系的稳定性和效率。 ASIC 在澳大利亚金融市场获得更大权力 2024 年财政法修正案于 9 月 17 日获得御准，其中引入了一系列新措施，旨在加强对促进澳大利亚资本市场交易的关键实体的监督。这些实体包括金融市场运营商、基准管理者、清算和结算机构以及衍生品交易存储库。 ASIC 专员 Simone Constant ASIC 委员 Simone Constant 评论道：“新法律确保我们拥有适用于关键金融市场基础设施的监管制度。这些增强的权力有助于 A

这些差价合约交易商向零售客户提供超出允许限制的杠杆。 他们自行报告了违规行为并配合 ASIC 的审查。 澳大利亚金融市场监管机构今天（周四）透露，它已监督向七个不同差价合约 (CFD) 发行人的 1,500 多名零售客户支付的总计 430 万澳元的赔偿金。该补偿自2021年3月起因发行杠杆率超过允许限额的差价合约而进行。 主要差价合约品牌违反澳大利亚规则 这七家指定的差价合约交易商包括 Capital.com、CMC Markets、Eightcap、IG、Saxo Markets 在内，它们均在澳大利亚设有当地实体开展业务。 这些零售交易商向澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）自我报告了违反

“澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 正在监控与 CFD 交易相关的‘自营交易’公司或服务的出现，”该监管机构数字资产和市场集团高级执行负责人 Rhys Bollen 博士证实。 “ASIC 未来关注的一个领域是发行人通过新兴渠道（例如‘自营交易’服务）分销 CFD。在 2024/25 年，我们计划对整个 CFD 行业的新兴分销方式进行详细监控，并审查消费者的结果。” ASIC 的确认已成为监管机构对自营交易的最新评论。最近，CySEC 主席 George Theocharides 博士也证实，在不久的将来，对自营交易公司的审查“肯定会更加严格”。 “保护散户投资者免受高风险要约的影响”