#南非FSCA#

南非金融监管机构 FSCA 宣布暂时撤销了在线交易商 Banxso (Pty) Ltd FSP 37699（Banxso）的牌照。南非金融情报中心 (FIC) 还冻结了七个 Banxso 银行账户。 银行调查 FSCA 于 2024 年 4 月中旬发布了一份媒体声明，告知公众正在调查 Banxso。当时，该监管机构表示，FSCA 收到多起与 Banxso 行为有关的投诉后展开了调查，并认为应该对这些指控进行调查。FSCA 当时指出，Banxso 正在全力配合调查。 银行执照被吊销 六个月后，到了 10 月中旬，FSCA 表示暂时撤销 Banxso 的牌照，因为担心如果 Banxso 继续作为金

​ 中东和北非地区领先的经纪商CFI Financial Group获得了南非金融业行为监管局（FSCA）颁发的一类金融服务提供商牌照，从而扩大了其在南非的业务。 这一进展是CFI全球战略扩张的重要里程碑，彰显了该集团在非洲大陆扩大影响力的承诺。 获得新牌照后，CFI Financial (PTY) LTD 将在南非开展业务。此前，该集团已于2023年在巴勒斯坦获得了新牌照，并在埃及开罗​开设了分支机构。 CFI联合创始人兼董事总经理Hisham Mansour表示：“这一重大成就彰显了我们为全球交易者赋能的不懈努力，同时也为他们提供了新的市场竞争优势。” 上个月，CF

2023 年初，Finalto 宣布推出 ODP 流动性解决方案。Finalto SA 仍然是南非仅有的少数几家获得 ODP（场外衍生产品）许可的金融机构之一——为客户提供了使用 Finalto 交易系统进行的任何场外业务均完全受监管和合规的保障。 随着南非金融行为监管机构（FSCA）在惩罚违反金融市场法规限制的金融服务提供商（FSP）方面变得更加警惕，Finalto 想要重新强调其作为南非市场市场制造商的领导地位。自 2016 年金融市场法规（FMA）出台以来，南非的金融监管机构一直不吝处罚那些在没有适当尽职调查或许可的情况下继续提供衍生品交易的机构。 2024 年 3 月 28 日，FSC

差价合约和外汇经纪商 OnEquity 已获得南非金融业行为监管局（FSCA）颁发的全面许可证，这是其运营历程中的一个里程碑。该公司自 2022 年以来一直活跃在市场上，现在除了拥有塞舌尔证券经纪商执照外，还持有 FSCA 执照。 扩大南非外汇市场交易范围新获得的 FSCA 许可证使 OnEquity 能够在南非提供金融服务，加强了其监管合规性，并确认了其对交易业务透明度和可靠性的重视。 OnEquity南非地区经理 Enver Snyders 表达了这一成就的重要意义，强调这为公司在南非外汇交易市场的无缝导航带来了机遇，还强调了作为一家信誉良好、受监管的外汇经纪商在该地区建立有意义的业务的重

Vantage最近宣布获得了南非金融行业监管局（FSCA）的运营许可证。 有了许可证，该平台现在可以在南非运营其服务。FSCA是南非金融项目的监管机构。它负责监督、执行合规性和批准符合金融法规的项目。 最新的消息赢得了Vantage在整个非洲地区扩展业务的机会。这些年来，国际经纪商Admirals和XTB已获得南非的运营许可证。与这些知名的经纪人分享市场肯定会有助于Vantage在全球市场上获得更多曝光。 Vantage将最新发展作为其致力于向非洲客户提供优质金融服务的一部分进行了讨论。据Vantage的首席策略和交易官Marc Despallieres表示，公司里的每个人都对获得许可证感到兴

南非金融部门行为监管局（FSCA）日前发出警告，提醒公众在与一家名为Patex Capital Group Limited（Patex Capital）的实体打交道时要谨慎行事。 FSCA收到情报，Patex Capital正使用FXPRO Financial Services的牌照信息：金融服务提供商（FSP）号码：FSP 45052。该金融服务提供商表示，他们与Patex Capital没有关系，也未授权Patex Capital使用其FSP号码。根据手头的情报，Patex Capital的注册地不在南非，而是在英国。 FSCA认为，根据收到的情报，Patex Capital可能正在开展未

纽约金融服务公司Wahed日前宣布，已从南非金融行为监管局(FSCA)获得监管牌照。 Wahed的金融服务特别针对穆斯林社区的投资者，该公司目前在美国和英国运营，并从去年开始在印度尼西亚、尼日利亚和印度进行全球扩张。 除了最新的牌照，该公司已经持有其他八张牌照。 Wahed成立于2015年，目前在全球拥有20万客户。此外，这家成立6年的公司吸引了投资者的注意，迄今为止获得了约4000万美元的融资。 与此同时，南非已成为经纪商开展业务的首选新市场之一。XTB、Eurotrader、ETX Capital和Exness是今年获得FSCA牌照的热门经纪商平台。

世上套路千千万，请大家在交易的时候擦亮眼睛，不要落入违规公司的圈套。下面是上一周被披露的违规平台信息汇总，请仔细阅读谨防上当。 一. 英国金融行为监管局（FCA）揭露的平台 1. 未经注册，违规交易 英国金融行为监管局指出：“几乎所有在英国提供或出售金融服务及金融产品的公司，都必须获得我们的授权。但是，有些公司未经我们的授权，蓄意进行投资诈骗。” 监管机构警告投资者当心上述公司，不要与之有资金往来，因为这些平台很有可能就是纯粹的骗子公司。 同时，其他欧洲监管机构也保留了这份欺诈性公司的名单，有的监管机构甚至通过与互联网服务提供商联手的方式来阻止其进入该国。 2. 未经授权，冒用牌照 监管机构会

最近，许多黑平台被曝光，很多受害者在这些平台上损失惨重。为了避免大家在投资理财的道路上吃亏，这篇文章总结了最近所有被曝光的非法机构，请仔细阅读以下报道，如遇这些平台，请绕行。 一．英国金融行为监管局（FCA）揭露的平台 1. 未经授权，套用牌照 英国金融行为监管局指出：“在英国，所有从事金融服务活动的公司和个人都必须在我们这里授权或注册。”然而近期，多家非法企业未经FCA授权就进行交易活动。这些企业套用其他公司的授权牌照，谎称自己是受FCA监管的公司。身份盗用是“克隆公司（Clone firm）”常用的欺骗手段，欺诈者盗用已授权的公司的相关信息，如公司注册号（FRN）、地址、电邮等，来骗取投资

南非金融行业行为监管局(FSCA)警告公众提防一家名为Western Loan Finance的公司。该公司利用现已不存在的南非金融服务委员会(Financial Services Board，为FSCA的前身，以下简称FSB)的名义和标记，向公众提供获取金融贷款的机会，以欺骗公众。 　　根据FSCA收到的信息，上述公司以欺骗的方式使用“FSB”的名称，向公众提供贷款，并要求收取随寄费(enclosure fee)以发放贷款。FSCA认为，该公司及其人员从事未经注册的业务，违反了包括《2002年金融咨询与中介服务法》 (Financial Advisory and Intermediary

南非金融行业行为监管局(FSCA)警告公众要小心来自假冒FSCA实体的欺诈信息。FSCA已意识到，一些自称来自“FSCA通讯”(FSCA COMMUNICATIONS)的电子邮件正在误导客户，或为客户提供获得金融服务提供商(FSP)牌照的机会。FSCA澄清，这些电子邮件与FSCA无关，公众应该高度警惕。 　　FSCA已经看到了一些来自[email protected]电子邮件地址的邮件。使用这个虚假的“FSCA通讯”的邮箱地址的个人声称，他们已联系了涉嫌进行传销的客户，因在这些客户的银行账户上观察到了不正常的活动。然后他们会要求邮件接收者支付20万兰特的罚款并提交牌照申请

南非金融部门行为监管局(FSCA)之前曾于2019年11月21日发布了一份媒体声明，警告公众提防Tom Zambon先生的行为。 目前FSCA注意到，现在又有另一个Tom Zambon先生，他过去曾受雇于Jersey的Ashburton。FSCA先前通告中那个自称在南非的利用社交媒体向公众募集资金的Tom Zambon与这个曾受雇于Jersey的Ashburton的Tom Zambon不是同一个人。 　　根据FSCA的记录，在南非的自称为Tom Zambon先生的人士并非获授权的金融服务提供商(FSP)，也非获授权金融服务提供商的代表，亦没有向FSCA申请成为获授权金融服务提供商的记录，因此，

南非金融部门行为监管局(FSCA)警告公众不要与Moneyweb Corporate Bank Limited (亦称Moneyweb Private Bank)进行任何金融服务业务或向其投资资金。FSCA已获悉该实体涉嫌违反金融部门法律。Moneyweb Private Bank没有得到2002年《金融咨询与中介服务法案》(Financial Advisory and Intermediary Services Act) (以下简称《FAIS Act》)的授权来提供任何金融咨询及中介服务。 　根据FSCA收到的信息，Moneyweb Private Bank正在欺骗性地使用南非媒体公司Mon

南非金融服务裁决处(Financial Services Tribunal)日前驳回了36One Asset Management (Pty) Ltd (下称“36ONE”)就南非金融部门行为监管局(FSCA)先前对其作出的一项决定提出的复核申请，该决定认定36ONE向未经批准的基金募集投资，并对36ONE处以35万兰特的行政罚款。金融服务裁决处维持了FSCA的原决定。该裁决是在2020年1月20日作出。 FSCA的决定涉及36ONE于2015年8月至2018年3月期间通过其网站、定期新闻刊物和对客户的介绍演示所发布的一些未经批准的离岸基金。FSCA发现，通过发布和销售这些基金，36ONE向这