#美国证券交易委员会SEC#

尽管明显利于高频交易，但迄今为止，美国还没有零点差经纪商。 如今，许多交易者正在寻找零点差经纪商，因为他们提供的特定账户在买入价和卖出价之间没有差异。这种类型的账户使我们能够更准确地确定进入和退出水平，同时避免宽幅点差的陷阱，使我们更难以达到目标。 零点差经纪商非常适合高频自动交易、倒卖和日内交易。此外，在基本数据发布期间寻求利润快感的新闻交易者可能会受益于其最小点差而飙升。在正常的交易账户中，此类事件期间的点差峰值可能会在几秒钟内高达数十个点。 尽管如此，零点差经纪商也有缺点。一方面，经纪商可能会将“零点差”吹捧为纯粹的营销术语。在交易协议或条款和条件文件的底部，他们会用小字体写上“在市场波

美国证券交易委员会 (SEC) 对古斯塔沃·多尔菲诺 (Gustavo Dolfino) 提出和解指控，指控他向其创办的教育科技初创公司 Student Global, LLC 的投资者做出重大虚假陈述。 多尔菲诺对他的背景、他自己在 Student Global 的投资以及他的净资产做出了重大虚假陈述。 根据美国证券交易委员会的命令，2016年至2022年期间，多尔菲诺从投资者手中筹集了约2060万美元。该命令发现，在招揽过程中，多尔菲诺告诉投资者，他创立并出售了一只对冲基金，出售了一家制药公司，个人向Student Global投资了数百万美元，而且他的身价数亿美元，但这些都不是真的。 该

美国证券交易委员会 (SEC) 指控爱达荷州投资顾问 Inspire Investing LLC 在执行“圣经负责任投资”策略时做出误导性陈述并且存在合规问题。 根据美国证券交易委员会的命令，Inspire Investing 表示，它使用数据驱动的方法来评估公司，并且不会投资那些“任何程度参与”某些 Inspire 认为不符合圣经价值观的商业行为的公司。 然而，美国证券交易委员会的命令发现，至少从 2019 年到 2024 年 3 月，Inspire Investing 实际上依赖于手动研究流程，并且通常不会对个别公司进行研究以评估它们是否符合其投资标准的资格。 根据美国证券交易委员会的命令

美国证券交易委员会（SEC）宣布对注册经纪交易商 First Horizo​​n Advisors, Inc. 提出指控，指控其未能维持和执行合理设计以符合最佳利益监管（Reg BI）的政策和程序。 这些指控与 First Horizo​​n 对一种名为结构化票据的衍生证券的建议有关。 First Horizo​​n 同意支付 325,000 美元的民事罚款以解决 SEC 的指控。 SEC 的命令发现 First Horizo​​n 在多方面未能遵守其 Reg BI 政策和程序。 例如，2021 年，First Horizo​​n 将 5,000 多个客户经纪账户从与其合并的经纪商的账户迁移到

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对七家上市公司提出和解指控，这些公司利用雇佣、离职和其他违反规定的协议来阻止举报人向 SEC 举报潜在的不当行为。 为了解决美国证券交易委员会的指控，各家公司同意支付总计300多万美元的民事罚款。 Acadia Healthcare Company, Inc. 同意支付 1,386,000 美元的民事罚款；aka Brands Holding Corp. 同意支付 399,750 美元的民事罚款；AppFolio, Inc. 同意支付 692,250 美元的民事罚款；IDEX 公司同意支付 75,000 美元的民事罚款；LSB Industries 同意支付

美国证券交易委员会 (SEC) 宣布对位于华盛顿州贝尔维尤的注册投资顾问太平洋金融集团 (The Pacific Financial Group, Inc.) 违反营销规则的指控已达成和解。 指控涉及太平洋金融在其公共网站上宣传假设业绩，但未采用和实施营销规则要求的政策和程序。 根据 2022 年 11 月 4 日生效的营销规则修正案，注册投资顾问不得在其广告中包含任何假设业绩，除非他们已采用和实施合理设计的政策和程序，以确保假设业绩与广告目标受众的可能财务状况和投资目标相关。 SEC 的命令发现，从 2022 年 11 月 4 日至 2023 年 12 月 15 日的 13 个多月时间里，太

今天又到了美国发布通胀的日子，对金融市场的重要性不言而喻。在上周三的分析中，我们详细讨论了美联储的加息规则。其中提到，按照当前的“克拉里达规则”，决定加息的唯一因素就是美国的核心PCE物价指数。 美国PCE和CPI行情对比 - 数据来源：Finlogix 不过今晚发布的是CPI通胀，不是PCE通胀，行情会不会不大呢？事实上，CPI的影响力远超PCE。原因其实很简单，CPI比PCE早两周公布，而先行指标的影响力往往更大。口说无凭。由图可见，对比过去三年两个数据发布后美元的行情能够明显发现，CPI的行情波动幅度远超PCE。同时，CPI公布值和预期值之间的偏离可以说直接决

监管机构提出了一项旨在提高透明度的新提案。SEC 致力于为各种规模的经纪自营商提供公平的竞争环境。 为了促进股票市场的公平和竞争，美国证券交易委员会（SEC）提出了一项新规则。该规则禁止全国证券交易所向交易量大的券商提供较低的交易价格和回扣。 美国证券交易委员会主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 在委员会的一份声明中强调了公平竞争环境的必要性，他指出，在大多数交易所进行交易时，与规模较大的经纪交易商相比，当前的制度不公平地给中型和小型经纪交易商带来了更高的费用。 Gensler 表示：“目前，经纪自营商的竞争环境并不公平。通过基于交易量的交易定价，中型和小

世上套路千千万，请大家在交易的时候擦亮眼睛，不要落入违规公司的圈套。下面是上一周被披露的违规平台信息汇总，请仔细阅读谨防上当。 一. 英国金融行为监管局（FCA）揭露的平台 1. 未经注册，违规交易 英国金融行为监管局指出：“几乎所有在英国提供或出售金融服务及金融产品的公司，都必须获得我们的授权。但是，有些公司未经我们的授权，蓄意进行投资诈骗。” 监管机构警告投资者当心上述公司，不要与之有资金往来，因为这些平台很有可能就是纯粹的骗子公司。 同时，其他欧洲监管机构也保留了这份欺诈性公司的名单，有的监管机构甚至通过与互联网服务提供商联手的方式来阻止其进入该国。 2. 未经授权，冒用牌照 监管机构会

本周一，纳斯达克公司公布了一个“特别”的消息。7月24日，象征美国科技板块的纳斯达克指数将进行有史以来第一次“特别再平衡”调整，以解决指数敞口过度集中地问题。 标普指数热力图（今年以来） 今年以来，标普指数可以说是被七大科技股一路拖着上涨。如果没有ChatGPT的利好，美国股市今年的表现其实并不理想。然而这也导致科技巨头在指数持仓中的价值比重不断攀升。以纳指为例，七大科技股的市值占比已经达到惊人的55%，其中微软的权重最高达到12.9%。而按照纳指的再平衡（rebalance）规则，一旦大权重股的占比超过48%，就需要将其下调至40%。在此期间，纳斯达克公司将大量抛售七大科技股，

美国证券交易委员会(SEC)周五宣布，已向两名在该监管机构牵头的调查中提供关键信息的举报人支付总计1150万美元的奖金。根据新闻稿，这种协助帮助SEC成功地采取了执法行动。 美国证券交易委员会向第一个举报人提供了700万美元，而第二个举报人获得了450多万美元。事实上，获得奖励的第一个举报人在调查中发挥了重要作用，因为他提供了SEC展开调查的最初消息来源。“相比之下，第二名举报人是在调查已经开始之后才提交信息的，而且在意识到这一不当行为后，推迟了好几年时间才报告SEC，”美国当局评论道。 自2012年举报人奖励计划启动以来，到目前为止，SEC已向212名个人奖励了20亿美元。“这宗个案显示，委

前阶段听说群众拍照上传举报车辆违章违规信息，月入最高可达5000元？ 闲来没事去街上溜达，瞅准机会拍拍照，一上传，几百块到卡，这活整挺好。 小时候常听大人说，美元值钱，到美国赚钱容易。以下咱要说的这个事，发生在美国，确实好赚钱。 2021年8月9日美国证券交易委员会（SEC）宣布，向三名举报人颁发350万美元的奖金，表彰他们在诉后执法程序中向SEC工作人员提供情报和协助。 3人总计奖励350万美元，折合人民币2275万元左右，但注意，不是平摊。 第一位举报人，奖励200万美元，约1300万元。 第二位举报人，奖励100万美元，约650万元。 第三位举报人，奖励50万美元，约325万元。 为什么

美国证券交易委员会(SEC)日前宣布，已向在三起独立案件中提供协助的五名举报人支付约260万美元。其中，SEC奖励一名举报人约120万美元。 举报人的信息帮助SEC取得执法行动的成功。 SEC表示，该机构会奖励提供有价值信息的举报人，这些信息来自举报人的独立知识或独立分析，对执法行动有重大贡献。 SEC一直在积极支持其举报人奖励计划。今年6月，该监管机构向有价值的举报人发放约530万美元。其中一人因为报告敏感信息而获得近400万美元的收入。